- на выдачу лицензии заявителю, имеющему действующую лицензию сроком на три года, - 15 рабочих дней с даты регистрации для рассмотрения документов ФСФР России и принятия ею решения по ним;
- на переоформление лицензии - 10 рабочих дней с даты регистрации для рассмотрения документов ФСФР России и принятия ею решения по ним;
- на выдачу дубликата бланка лицензии - 10 рабочих дней с даты регистрации для рассмотрения документов ФСФР России и принятия ею решения по ним;
- на аннулирование лицензии по заявлению лицензиата - 30 рабочих дней с даты регистрации для рассмотрения документов ФСФР России и принятия ею решения по ним;
- на аннулирование лицензии в связи с аннулированием или отзывом лицензии на осуществление банковских операций - для кредитных организаций - 7 рабочих дней с даты регистрации для рассмотрения документов ФСФР России и принятия ею решения по ним.
2.4. Иные условия исполнения государственной функции
2.4.1. Документы, поступившие в ФСФР России на лицензирование, рассматриваются в порядке очередности их поступления.
2.4.2. Решения о выдаче, переоформлении, аннулировании лицензии, а также о выдаче дубликата бланка лицензии, о приостановлении и возобновлении действия лицензии принимаются руководителем ФСФР России в соответствии с Положением о ФСФР России и Регламентом ФСФР России.
2.4.3. При переоформлении лицензии номер, дата выдачи и срок действия ранее выданной лицензии сохраняются.
2.4.4. Лицензионный контроль осуществляется ФСФР России в соответствии с Положением о ФСФР России, Законом, Порядком лицензирования и Регламентом ФСФР России.
2.5. Перечень оснований для отказа в выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
2.5.1. Основаниями для отказа в выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг являются:
а) наличие в документах, представленных заявителем, недостоверной или искаженной информации (в том числе в учредительных документах и документах бухгалтерской отчетности и подтверждающих наличие собственных средств заявителя);
б) несоответствие заявителя лицензионным требованиям и условиям, установленным Порядком лицензирования;
в) несоответствие документов, представленных заявителем требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, включая Порядок лицензирования;
г) аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций, выданной Центральным банком Российской Федерации (для кредитных организаций).
2.6. Размер и порядок оплаты государственной пошлины за исполнение государственной функции
2.6.1. В соответствии с подпунктом 58 пункта 1 статьи 333.33 Налогового кодекса Российской Федерации:
- за предоставление лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, лицензии фондовой биржи, лицензии на осуществление клиринговой деятельности - 200 000 рублей за каждую лицензию (согласно подпункту 6 пункта 1 статьи 333.18 Налогового кодекса Российской Федерации государственная пошлина уплачивается до подачи заявления о совершении юридически значимого действия (лицензирования);
- за предоставление лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, а также деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг - 20 000 рублей за каждую лицензию (согласно подпункту 6 пункта 1 статьи 333.18 Налогового кодекса Российской Федерации государственная пошлина уплачивается до подачи заявления о совершении юридически значимого действия (лицензирования).
2.6.2. В соответствии с подпунктом 92 пункта 1 статьи 333.33 Налогового кодекса Российской Федерации:
- за переоформление бланка лицензии, а также за выдачу дубликата бланка лицензии уплачивается государственная пошлина - 200 рублей за каждый бланк лицензии.
2.6.3. Реквизиты для оплаты государственной пошлины раскрываются в сети Интернет на официальном сайте ФСФР России по адресу: http://www.fcsm.ru в разделе "Страница участника финансовых рынков".
2.7. Описание результата, который должен получить заявитель
2.7.1. Получение лицензий на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли и/или фондовой биржи.
2.7.2. Получение указанных в пункте 2.7.1 настоящего Административного регламента бланков лицензий после переоформления.
2.7.3. Получение дубликата бланка лицензии.
2.7.4. Получение выписки из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг (только в соответствующем территориальном органе ФСФР России).
2.7.5. Получение уведомления о принятом решении об аннулировании лицензии на основании заявления лицензиата.
2.7.6. Получение уведомления об отказе в выдаче лицензии.
2.7.7. Получение уведомления о возврате документов, представленных заявлением для выдачи лицензии, выдачи дубликата бланка лицензии, переоформления бланка лицензии, а также для аннулирования лицензии по заявлению лицензиата.
2.7.8. Получение лицензиатом уведомления о приостановлении/возобновлении действия лицензии или об аннулировании лицензии за неоднократное нарушение в течение одного года законодательства Российской Федерации в рамках осуществления ФСФР России лицензионного контроля.
2.8. Оформление результата, который должен получить заявитель
2.8.1. После принятия ФСФР России решения о выдаче лицензии, переоформлении бланка лицензии, выдаче дубликата бланка лицензии работник Отдела, ответственный за получение бланков лицензий, не позднее 10 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера соответствующему приказу:
а) осуществляет заказ бланков лицензий в порядке, установленном отдельным приказом ФСФР России;
б) оформляет бланки лицензий;
в) передает бланки для подписания руководителем ФСФР России в УД;
г) не позднее 3 рабочих дней со дня подписания руководителем ФСФР России бланков лицензий осуществляет их отправку территориальным органам ФСФР России путем направления сопроводительного письма с приложением бланков лицензий по форме согласно приложению N 1 к настоящему Административному регламенту;
д) контролирует предоставление отчетов по форме, направляемой в сопроводительном письме, и платежных документов, подтверждающих оплату государственной пошлины за предоставление лицензии в сроки, указанные в сопроводительном письме.
III. Административные процедуры
3.1. Внутренние контрольные сроки, устанавливаемые при исполнении государственной функции
3.1.1. По поступившим в ФСФР России документам на получение результата от исполнения государственной функции УД в дополнение к срокам, установленным пунктом 2.3.4 раздела II настоящего Административного регламента, устанавливает следующие внутренние контрольные сроки:
3.1.1.1. При выдаче лицензии:
- заместителю руководителя ФСФР России, курирующему Управление, - 28 рабочих дней с даты регистрации;
- Управлению - 27 рабочих дней с даты регистрации;
- Отделу - 22 рабочих дня с даты регистрации.
Абзацы пятый-восьмой утратили силу.
3.1.1.2. При выдаче лицензии заявителю, имеющему действующую лицензию сроком на три года:
- заместителю руководителя ФСФР России, курирующему Управление, - 13 рабочих дней с даты регистрации;
- Управлению - 12 рабочих дней с даты регистрации;