В соответствии с пунктом 7 статьи 22.1 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 26, ст. 3207) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562; 2013, N 20, ст. 2488), приказываю:
1. Утвердить требования к отчету об объединении имущества паевых инвестиционных фондов (далее - отчет).
2. Установить следующий порядок предоставления отчета:
2.1. Отчет представляется на бумажном носителе в одном экземпляре. Отчет сшивается, подписывается единоличным исполнительным органом управляющей компании паевых инвестиционных фондов и скрепляется печатью управляющей компании. Страницы отчета нумеруются.
2.2. К отчету прилагается оптический носитель, содержащий текст отчета в виде единого файла с именем connection.rtf. Соответствие текста отчета на оптическом носителе представленному отчету подтверждается письмом, подписанным единоличным исполнительным органом управляющей компании и заверенным печатью управляющей компании.
2.3. Отчет должен быть согласован со специализированным депозитарием паевых инвестиционных фондов.
3. Установить, что отчет представляется в течение 2 недель после конвертации инвестиционных паев одного открытого паевого инвестиционного фонда (далее - Фонд 1) в инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда (далее - Фонд 2).
| И.о. руководителя | С.К. Харламов |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 30 августа 2013 г.
Регистрационный N 29796
Приложение
Требования к отчету об объединении имущества паевых инвестиционных фондов (утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 6 августа 2013 г. N 13-67/пз-н)
Отчет об объединении имущества паевых инвестиционных фондов должен содержать следующие сведения и реквизиты:
1. Сведения о Фонде 1.
1.1. Название Фонда 1 _________________.
1.2. Правила доверительного управления Фондом 1 зарегистрированы ____________ (указывается дата регистрации), регистрационный номер
2. Сведения о Фонде 2.
2.1. Название Фонда 2 _________________.
2.2. Правила доверительного управления Фондом 2 зарегистрированы ____________ (указывается дата регистрации), регистрационный номер ______________.
3. Сведения об управляющей компании Фонда 1 и Фонда 2.
3.1. Полное фирменное наименование управляющей компании ________________.
3.2. Место нахождения управляющей компании _____________________________.
3.3. Лицензия управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от "__"_________ г. N ________, предоставленная ________________.
4. Сведения о специализированном депозитарии Фонда 1 и Фонда 2.
4.1. Полное фирменное наименование специализированного депозитария _____.
4.2. Место нахождения специализированного депозитария __________________.
4.3. Лицензия специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от "__"___________ г. N ________, предоставленная ____________________.
5. Сведения о лице, осуществляющем ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда 1 и Фонда 2 (далее - регистратор):
5.1. Полное фирменное наименование регистратора ________________________.
5.2. Место нахождения регистратора ______________________.
5.3. Лицензия регистратора на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг от "__" ___________ г. N ________, выданная (предоставленная) ____________________.
6. Сведения о принятии решения управляющей компании об обмене всех инвестиционных паев Фонда 1 на инвестиционные паи Фонда 2.
6.1. Дата принятия управляющей компанией решения _______________________.
6.2. Дата раскрытия управляющей компанией информации о принятии решения:
"__"_____________ г. в ______________________________________
(указывается дата опубликования и наименования источника).
7. Дата приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев Фонда 1 и Фонда 2, а также заявок на обмен инвестиционных паев иных паевых инвестиционных фондов на инвестиционные паи Фонда 1 _____________.
8. Сведения об ограничении права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд 1 (какой-либо частью такого имущества) (указываются, если данное ограничение установлено в период после приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев Фонда 1)
8.1. Даты возникновения ограничений права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд 1 (какой либо частью такого имущества) _________________.
8.2. Сведения об ограничениях права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд 1 _____________________________ (указываются основания возникновения ограничения, а также сведения об имуществе на которое оно распространяется).
8.3. Даты снятия ограничений права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд 1 (какой-либо частью такого имущества) ________________.
9. Сведения об имуществе, составлявшем Фонд 1.
9.1. Общая стоимость имущества, составлявшего Фонд 1 на момент приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев фонда ________________________________________,
в том числе:
сумма денежных средств ______________________________________;
оценочная стоимость иного имущества ____________________________.
9.2. Сведения об имуществе, составляющего Фонд 1, на дату приостановления приема заявок на приобретение, погашения и обмен инвестиционных паев Фонда 1:
| N п/п | Описание имущества | Количество имущества | Оценочная стоимость имущества |
| 1 | |||
| 2 | |||
| Итого | X | X |