В соответствии с пунктом 14 статьи 42 и пунктом 10 статьи 44 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33 (часть I), ст. 3424; 2002, N 52 (часть II), ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711), пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711), пунктом 5.2.9 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780) и пунктом 2.6 Положения о специалистах рынка ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 24.12.2003 N 03-47/пс (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 4.02.2004, регистрационный N 5525), приказываю:
1. Создать Аттестационную комиссию по квалификационным экзаменам Федеральной службы по финансовым рынкам.
2. Утратил силу.
3. Утвердить прилагаемое Временное положение об Аттестационной комиссии по квалификационным экзаменам Федеральной службы по финансовым рынкам.
4. Контроль за исполнением настоящего приказа оставляю за собой.
| И.о. руководителя | В.Ю. Стрельцов |
Состав Аттестационной комиссии по квалификационным экзаменам Федеральной службы по финансовым рынкам (утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 12 августа 2004 г. N 04-301/пз)
Пункт 2 приказа, утвердивший настоящий состав, признан утратившим силу
Временное положение об Аттестационной комиссии по квалификационным экзаменам Федеральной службы по финансовым рынкам (утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 12 августа 2004 г. N 04-301/пз)
1. Общие положения
1.1. Настоящее Временное положение определяет функции, состав и порядок работы Аттестационной комиссии.
1.2. В целях настоящего Временного положения используются следующие понятия:
1.2.1. "Федеральная служба" - Федеральная служба по финансовым рынкам.
1.2.2. "Аттестационная комиссия" - Аттестационная комиссия по квалификационным экзаменам Федеральной службы, уполномоченная на принятие решений по аттестации специалистов рынка ценных бумаг.
1.2.3. "Апелляционная комиссия" - Апелляционная комиссия Федеральной службы, уполномоченная на рассмотрение апелляционных обжалований и принятие решений по апелляции.
1.2.4. "Квалификационный аттестат" - документ установленного образца, удостоверяющий присвоение квалификации по результатам квалификационных экзаменов с указанием специализации в области рынка ценных бумаг.
1.2.5. "Специалисты рынка ценных бумаг" - работники, в том числе руководители, профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, и организаций, осуществляющих деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, на которых распространяются квалификационные требования Федеральной службы.
1.2.6. "Реестр аттестованных лиц" - база данных, содержащая информацию о владельцах квалификационных аттестатов Федеральной службы.
1.2.7. "Уполномоченные организации" - организации, в том числе территориальные органы Федеральной службы, осуществляющие обеспечение организационно-технических условий приема квалификационных экзаменов, обеспечение пересмотра результатов квалификационных экзаменов, прием документов для проверки лиц на соответствие квалификационным требованиям Федеральной службы и для направления представлений на присвоение квалификации и регистрацию (перерегистрацию, внесение изменений) в Реестре аттестованных лиц.
1.2.8. "Соискатель" - лицо, претендующее на получение квалификационного аттестата Федеральной службы.
1.2.9. "Аттестованное лицо" - владелец квалификационного аттестата Федеральной службы.
2. Функции Аттестационной комиссии
2.1. Аттестационная комиссия:
2.1.1. принимает решения о присвоении соискателям квалификации "специалист рынка ценных бумаг" по специализациям в области рынка ценных бумаг и выдаче им квалификационных аттестатов;
2.1.2. принимает решения об отказе в присвоении соискателям квалификации "специалист рынка ценных бумаг" по специализациям в области рынка ценных бумаг;
2.1.3. принимает решения о подтверждении необходимого уровня профессиональной квалификации аттестованного лица;
2.1.4. принимает решения о регистрации (перерегистрации) аттестованных лиц в Реестре аттестованных лиц по специализациям в области рынка ценных бумаг;
2.1.5. принимает решения об аннулировании квалификационных аттестатов аттестованных лиц;
2.1.6. принимает решения об исключении аттестованных лиц из Реестра аттестованных лиц по специализациям в области рынка ценных бумаг;
2.1.7. принимает решения о включении в Реестр аттестованных лиц по специализациям в области рынка ценных бумаг лиц, ранее исключенных из указанного реестра;
2.1.8. оформляет квалификационные аттестаты и их дубликаты и направляет их в уполномоченные организации для выдачи соискателям;
2.1.9. осуществляет взаимодействие с Апелляционной комиссией по вопросам аттестации специалистов рынка ценных бумаг.
3. Состав Аттестационной комиссии
3.1. В состав Аттестационной комиссии входят 5 членов, включая Председателя Аттестационной комиссии и заместителя председателя Аттестационной комиссии, а также секретарь Аттестационной комиссии.
Состав Аттестационной комиссии утверждается приказом Федеральной службы.
3.2. Председателем Аттестационной комиссии является заместитель руководителя Федеральной службы, курирующий структурное подразделение Федеральной службы, обеспечивающее осуществление Федеральной службой функции по аттестации специалистов рынка ценных бумаг.
Председатель Аттестационной комиссии:
организует и координирует работу Аттестационной комиссии;
устанавливает периодичность заседаний Аттестационной комиссии;
подписывает квалификационные аттестаты.
3.3. Заместителем председателя Аттестационной комиссии является заместитель руководителя Федеральной службы из числа членов Аттестационной комиссии.
3.4. Секретарь Аттестационной комиссии является работником структурного подразделения Федеральной службы, обеспечивающего осуществление Федеральной службой функции по аттестации специалистов рынка ценных бумаг.
Секретарь Аттестационной комиссии:
осуществляет делопроизводство в Аттестационной комиссии;
осуществляет подготовку материалов к заседаниям Аттестационной комиссии;
оформляет протоколы заседаний Аттестационной комиссии;
подписывает квалификационные аттестаты;