В документе по каждому месту работы должно быть указано наличие/отсутствие факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедур банкротства; справка должна быть заверена подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;
3.2.2.18. копия Инструкции о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.
Документ разрабатывается на основании требований Положения о внутреннем контроле профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 21.03.2006 N 06-29/пз-н, и должен содержать все необходимые разделы, установленные в пункте 2.5 указанного Положения; документ должен быть утвержден в точном соответствии с Уставом заявителя; копия представляемого документа должна быть заверена подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, и оттиском печати заявителя;
3.2.2.19. копия Перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Документ не представляется заявителем на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг; при разработке документа заявитель руководствуется действующим законодательством о рынке ценных бумаг Российской Федерации; документ должен быть утвержден в точном соответствии с Уставом заявителя; копия представляемого документа должна быть заверена подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, и оттиском печати заявителя;
3.2.2.20. копия Перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
При разработке документа заявитель руководствуется главой 8 Закона, а также положениями Указа Президента Российской Федерации от 06.03.1997 N 188 "Об утверждении перечня сведений конфиденциального характера", Федерального закона от 27.07.2006 N 152-ФЗ "О персональных данных" и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации; документ должен быть утвержден в точном соответствии с Уставом заявителя; копия представляемого документа должна быть заверена подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;
3.2.2.21. копия Перечня мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его клиентами.
Документ не представляется заявителем на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли и/или фондовой биржи при условии отсутствия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; при разработке документа заявитель руководствуется действующим законодательством Российской Федерации, в том числе положениями пункта 2 статьи 51 Закона; документ должен быть утвержден в точном соответствии с Уставом заявителя; копия представляемого документа должна быть заверена подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;
3.2.2.22. копия Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
В случае совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг заявитель представляет в лицензирующий орган копию Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включающего меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; при разработке документа заявитель руководствуется требованиями действующего законодательства Российской Федерации о ценных бумагах; документ должен быть утвержден в точном соответствии с Уставом заявителя; копия представляемого документа должна быть заверена подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, и оттиском печати заявителя;
3.2.2.23. копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций общества, и последнего отчета об итогах выпуска акций.
Документ представляется заявителем, являющимся акционерным обществом; копия представляемого документа должна быть заверена подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, и оттиском печати заявителя;
3.2.2.24. копии документов, подтверждающих государственную регистрацию учредителей (акционеров/участников) заявителя, либо содержащие указанные сведения выписки из Единого государственного реестра юридических лиц.
Документы представляются заявителем только на учредителей (акционеров/участников), владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала заявителя и являющихся юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации; документы должны быть заверены в установленном порядке;
3.2.2.25. копии учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним учредителей (акционеров/участников) заявителя.
Документы представляются заявителем только на учредителей (акционеров/участников), владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала заявителя и являющихся юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации; учредительные документы - устав и, при наличии, учредительный договор; документы должны быть заверены в установленном порядке;
3.2.2.26. копии балансов и отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности с приложением копий аудиторских заключений о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности учредителей (акционеров/участников) заявителя.
Документы представляются заявителем только на учредителей (акционеров/участников), владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала заявителя и являющихся юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации; документы представляются в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации (статья 5 Федерального закона от 30.12.2008 N 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности"); документ должен быть заверен руководителем организации (индивидуальным аудитором), проводившей(им) аудиторскую проверку, либо заверен в установленном порядке; если соискатель лицензии представляет только копии балансов и отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности учредителей (акционеров/участников), то предоставляемые документы должны быть заверены руководителями или иными уполномоченными лицами учредителей (акционеров/участников), подписями лиц, ответственных за ведение бухгалтерского учета учредителей (акционеров/участников), а также подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, и оттиском печати заявителя;
3.2.2.27. копии документов, удостоверяющих личность физических лиц - учредителей (акционеров/участников) заявителя.
Документы представляются заявителем только на учредителей (акционеров/участников), владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала заявителя; копии документов должны быть заверены в установленном порядке;
3.2.2.28. документ, подтверждающий налоговыми органами выполнение учредителями (акционерами/участниками) заявителя обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами соответствующих субъектов Российской Федерации и соответствующими местными бюджетами на последнюю отчетную дату.
Представляется оригинал документа; документ представляется только на учредителей (акционеров/участников), владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала заявителя и являющихся юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации;
3.2.2.29. документ, содержащий наименования учредителей (участников) заявителя, их места нахождения, места нахождения их исполнительных органов и почтовые адреса, сведения об органах, осуществивших регистрацию, и регистрационные номера, а также данные о структуре и составе органов управления этих юридических лиц.
Документ представляется только на учредителей (участников) - юридических лиц, созданных в соответствии с иностранным законодательством; документ составляется заявителем; документ заверяется и подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом заявителя и оттиском печати заявителя;
3.2.2.30. документ, содержащий фамилию, имя, отчество учредителя (участника) заявителя - физического лица, являющегося иностранным гражданином, его место жительства и почтовый адрес.
Документ составляется заявителем; документ подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом заявителя и заверяется оттиском печати заявителя;
3.2.2.31. заявление, подтверждающее, что заявитель не будет осуществлять (не осуществлял) профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг после окончания срока действия предыдущей лицензии, выданной на 3 года.
Документ представляется в случае, если заявитель обратился за получением лицензии менее чем за 30 рабочих дней до истечения срока действия, либо после истечения срока действия предыдущей лицензии; документ подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом заявителя и заверяется оттиском печати заявителя;
3.2.2.32. бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Документ разрабатывается заявителем в целях обоснования необходимости получения им лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и содержит все реквизиты, структуру заявителя, а также описание направления его будущей профессиональной деятельности; утверждается в точном соответствии с Уставом заявителя; заверяется подписью руководителя или иного уполномоченного лица заявителя и оттиском печати заявителя;
3.2.2.33. копия отчета контролера заявителя за полный последний квартал работы в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг.
Документ не представляется в случае, если до представления документов на выдачу лицензии заявитель не являлся профессиональным участником рынка ценных бумаг; отчет должен быть составлен в соответствии с формой, утвержденной Инструкцией о внутреннем контроле соискателя лицензии и требованиями Положения о внутреннем контроле профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 21.03.2006 N 06-29/пз-н; копия представляемого документа заверяется подписью руководителя или иного уполномоченного лица заявителя и оттиском печати заявителя;
3.2.2.34. выписка из штатного расписания, содержащая данные о внутренней структуре подразделений заявителя.
Документ обязательно должен содержать информацию: о подразделениях, о фамилии, имени, отчестве работников, связанных с осуществлением видов профессиональной деятельности организации, о занимаемых ими должностях и информации о работе по совместительству; документ должен быть подписан руководителем или иным уполномоченным лицом заявителя и заверен оттиском печати заявителя;
3.2.2.35. утратил силу.
3.2.2.36. документ, содержащий полную информацию о структуре собственности соискателя лицензии.
Представляется на магнитном носителе (в формате rtf) и в бумажном виде согласно приложению N 8 к Порядку лицензирования; заполняется на основании данных по состоянию на последнюю отчетную дату. Для целей настоящего Административного регламента под полной информацией о структуре собственности понимается раскрытие информации о лице или группе лиц, которые прямо или косвенно владеют пятью и более процентами уставного (складочного) капитала лицензиата. При этом информация об указанном лице или группе лиц считается раскрытой, если таким лицом (лицами, входящими в группу лиц) является Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование, физическое лицо, юридическое лицо, раскрывающее информацию в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", или некоммерческая организация (за исключением некоммерческого партнерства), а также аналогичные иностранные лица.
3.2.3. Помимо перечисленных в пунктах 3.2.2.1 - 3.2.2.36 настоящего Административного регламента документов для получения лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами также представляются следующие документы:
3.2.3.1. копия правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника рынка ценных бумаг.
Документ разрабатывается в соответствии с требованиями, установленными Порядком ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденными постановлением ФКЦБ России и Минфина России от 11.12.2001 N32/ 108н; документ должен быть утвержден в точном соответствии с Уставом заявителя; копия представляемого документа должна быть заверена подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;
3.2.3.2. правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Документ разрабатывается в соответствии с требованиями и положениями:
- Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма",
- постановления Правительства Российской Федерации от 18.01.2003 N 27 "Об утверждении Положения о порядке опубликования перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом",
- постановления Правительства Российской Федерации от 05.12.2005 N 715 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма",
- Рекомендаций по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами и иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных распоряжением Правительства Российской Федерации от 17.07.2002 N 983-р;
- Приказ Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 "Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
- приказа КФМ России от 11.08.2003 N 104 "Об утверждении рекомендаций по отдельным положениям правил внутреннего контроля, разрабатываемых организациями, совершающими операции с денежными средствами и иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
- иных документов, регламентирующих противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.