Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 28 февраля 2006 г. N 06-21/пз-н "Об утверждении Порядка ведения реестра эмиссионных ценных бумаг"

В соответствии со статьей 20 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5), статьей 9 Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 10, ст. 1163; 2001, N 1, ст. 2, N 53, ст. 5030; 2002, N 1, ст. 2, N 50, ст. 4923, N 52, ст. 5132; 2003, N 52, ст. 5038; 2004, N 35 ст. 3607, N 52, ст. 5277; 2005, N 25, ст. 2426; N 52, ст. 5602; 2006, N 1, ст. 5), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429), приказываю:
1. Утвердить прилагаемый Порядок ведения реестра эмиссионных ценных бумаг (далее - Порядок).
2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя ФСФР России В.А. Гусакова.
Руководитель
О.В. Вьюгин
Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 апреля 2006 г.
Регистрационный N 7680

Порядок ведения реестра эмиссионных ценных бумаг (утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 28 февраля 2006 г. N 06-21/пз-н)

I. Общие положения

1.1. Настоящий Порядок устанавливает правила ведения реестра эмиссионных ценных бумаг (далее - Реестр) и предоставления содержащихся в нем сведений.
1.2. Ведение Реестра осуществляется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг и его региональными отделениями (далее - регистрирующий орган).
1.3. Реестр должен содержать информацию:
о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг, государственная регистрация которых осуществлена регистрирующим органом;
об аннулированных индивидуальных номерах (кодах) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, решение об аннулировании которых принято регистрирующим органом;
о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащих в соответствии с Федеральным законом от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" или иными федеральными законами государственной регистрации.
1.4. Действие настоящего Порядка не распространяется:
на государственные и муниципальные ценные бумаги;
на облигации Центрального банка Российской Федерации (Банка России) и эмиссионные ценные бумаги иных кредитных организаций.
1.5. Ведение Реестра должно осуществляться с использованием электронной базы данных. При этом должна быть обеспечена возможность формирования документов на бумажных носителях.

II. Сведения, содержащиеся в Реестре

2.1. Реестр состоит из двух разделов (А и Б). В разделе А указываются сведения об эмитенте эмиссионных ценных бумаг. В разделе Б указываются сведения о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг данного эмитента.
2.2. В разделе А Реестра должны содержаться следующие сведения об эмитенте эмиссионных ценных бумаг:
1) полное и сокращенное фирменные наименования эмитента эмиссионных ценных бумаг в соответствии с его учредительными документами;
2) организационно-правовая форма эмитента эмиссионных ценных бумаг;
3) основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в Единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании эмитента эмиссионных ценных бумаг, и дата внесения такой записи;
4) идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) эмитента эмиссионных ценных бумаг;
5) место нахождения эмитента эмиссионных ценных бумаг, а в случае наличия у эмитента иных адресов для получения почтовой корреспонденции, - также такие адреса;
6) уникальный код эмитента эмиссионных ценных бумаг, присваиваемый регистрирующим органом;
7) в случае ликвидации или прекращения деятельности эмитента эмиссионных ценных бумаг по иным основаниям - указание на это обстоятельство и дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц записи о ликвидации (прекращении деятельности, исключении из Единого государственного реестра юридических лиц) эмитента эмиссионных ценных бумаг.
2.3. Раздел Б Реестра состоит из трех подразделов. В подразделе I указываются сведения об акциях, в подразделе II - сведения об облигациях, в подразделе III - сведения об опционах эмитента.
2.4. Подразделы I, II и III раздела Б Реестра состоят из двух частей. В первой части указываются общие сведения о каждом из выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, относящихся к соответствующему виду эмиссионных ценных бумаг. Во второй части указываются сведения о размещении эмиссионных ценных бумаг и иные сведения об эмиссионных ценных бумагах каждого из выпусков (дополнительных выпусков), относящихся к соответствующему виду эмиссионных ценных бумаг.
2.5. В первой части подразделов I, II и III раздела Б Реестра должны содержаться следующие общие сведения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг соответствующего вида:
1) государственный регистрационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг, а в случае, если в соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" или иными федеральными законами выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, - указание на это обстоятельство и идентификационный номер такого выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
2) категория (тип), серия, форма и иные идентификационные признаки эмиссионных ценных бумаг;
3) количество эмиссионных ценных бумаг данного выпуска (дополнительного выпуска);
4) номинальная стоимость каждой эмиссионной ценной бумаги данного выпуска (дополнительного выпуска), а в случае, если в соответствии с законодательством Российской Федерации наличие номинальной стоимости у эмиссионных ценных бумаг соответствующего вида не предусмотрено, - указание на это обстоятельство;
5) общий объем выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг по номинальной стоимости в случае, если наличие номинальной стоимости у эмиссионных ценных бумаг соответствующего вида предусмотрено законодательством Российской Федерации;
6) состояние эмиссионных ценных бумаг данного выпуска (дополнительного выпуска) (размещаются; размещение приостановлено; размещение возобновлено; находятся в обращении; погашены (аннулированы);
7) наличие зарегистрированного проспекта эмиссионных ценных бумаг данного выпуска (дополнительного выпуска) и дата его регистрации, а в случае, если регистрация проспекта эмиссионных ценных бумаг признается судом недействительной, - указание на это обстоятельство и дата вступления в силу соответствующего решения;
8) в случае признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным - указание на это обстоятельство и дата принятия (вступления в силу) соответствующего решения.
2.6. Во второй части подразделов I, II и III раздела Б Реестра должны содержаться следующие сведения о размещении эмиссионных ценных бумаг и иные сведения об эмиссионных ценных бумагах выпуска (дополнительного выпуска) соответствующего вида:
1) дата государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а в случае, если в соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" или иными федеральными законами выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, - дата присвоения идентификационного номера такому выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг;
2) наименование органа (организации), осуществившего государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (присвоившего выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащему государственной регистрации, идентификационный номер);
3) в случае аннулирования ранее присвоенного выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг государственного регистрационного номера (идентификационного номера), - ранее присвоенные государственные регистрационные номера (идентификационные номера), даты их присвоения и аннулирования;
4) способ размещения эмиссионных ценных бумаг;
5) количество эмиссионных ценных бумаг, подлежащих (подлежавших) размещению;
6) дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а в случае представления эмитентом в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг - дата представления такого уведомления;
7) наименование органа, осуществившего государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (в случае осуществления государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг);
8) количество размещенных эмиссионных ценных бумаг (в случае осуществления государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или представления уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг);