(название саморегулируемой организации)
ПО ПРОВЕДЕННЫМ ПРОВЕРКАМ
за ___ квартал 199_ года
| Наименование юридического (физическо- го) лица (номер и да- та доверен- ности упол- номоченного представите- ля) | Место нахождения согласно уставу | Фактическое место нахождения, почтовый адрес | Номера лицен- зий | Орган, зареги- стриро- вавший выпуск ценных бумаг | Срок провер- ки (да- ты нача- ла и оконча- ния про- верки) | Основа- ние про- верки, вид про- верки | Резуль- таты провер- ки | Примечания (указываются дата предс- тавления ма- териалов на рассмотрение заседания ко- миссии ФКЦБ России, дата выдачи пред- писания, при- чины непрове- дения провер- ки и т.п.) |
Наименование должности руководителя __________ _____________
подпись И.О. Фамилия
Приложение 3 Представление об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
Приложение 3
(На бланке)
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
ПРЕДСТАВЛЕНИЕ
ОБ АННУЛИРОВАНИИ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО
УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
В связи с проведенной с __ __________ по __ _________ плановой
(внеплановой) проверкой соответствия деятельности ________________
__________________________________________________________________
(полное наименование организации)
требованиям законодательства Российской Федерации о ценных
бумагах, стандартов и требований, утвержденных Федеральной
комиссией по рынку ценных бумаг, а также иных нормативных правовых
актов Российской Федерации, регулирующих деятельность на рынке
ценных бумаг, в ходе которой были выявлены следующие нарушения:
1. _____________________
2. _____________________
_____________________
на основании _____________________________________________________
(основания для аннулирования лицензии)
предлагаю аннулировать лицензию __________________________________
(вид лицензии)
N ______ от __ _________ _________________________________________
(полное наименование организации)
на осуществление _________________________________________________
(указать вид деятельности)
Приложение: на ___ л. в ___ экз. (в соответствии с п. 7 настоящего распоряжения).
Наименование должности руководителя __________ _____________
подпись И.О. Фамилия
Приложение 4
Приложение 4 Представление о приостановлении действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
(На бланке)
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
ПРЕДСТАВЛЕНИЕ
О ПРИОСТАНОВЛЕНИИ ДЕЙСТВИЯ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО
УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
В связи с проведенной с __ _______ по __ ______ плановой
(внеплановой) проверкой соответствия деятельности ________________
__________________________________________________________________
(полное наименование организации)
требованиям законодательства Российской Федерации о ценных
бумагах, стандартов и требований, утвержденных Федеральной
комиссией по рынку ценных бумаг, а также иных нормативных правовых