В соответствии со статьей 20 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Утвердить прилагаемое Положение о регистрирующих органах, осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг.
2. Внести следующие изменения в постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 сентября 1996 года N 19 "Об утверждении Стандартов эмиссии акций при учреждении акционерных обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии":
изложить пункт 2 в следующей редакции: "Установить, что до опубликования распоряжения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг об утверждении Перечня регистрирующих органов, осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг (далее - Перечень регистрирующих органов), государственная регистрация выпусков ценных бумаг осуществляется органами, определенными законодательством Российской Федерации, действовавшим до вступления в силу Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг". Государственная регистрация выпусков ценных бумаг осуществляется органами, определенными законодательством Российской Федерации, действовавшим до вступления в силу Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" также после опубликования Перечня регистрирующих органов, если эти полномочия не отнесены Перечнем регистрирующих органов или иным нормативным актом Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг к полномочиям иных органов".
| Председатель | Д.В. Васильев |
Приложение
Положение о регистрирующих органах, осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг (утв. постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 4 марта 1997 года N 11)
1. Положение о регистрирующих органах, осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг (далее - Положение), разработано в соответствии с Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и регулирует деятельность регистрирующих органов, связанную с осуществлением государственной регистрации выпусков ценных бумаг, их проспектов эмиссии, изменений и дополнений в решения о выпусках ценных бумаг и проспекты эмиссии, а также регистрацией отчетов об итогах выпусков ценных бумаг (далее - государственная регистрация выпусков ценных бумаг).
2. В качестве регистрирующих органов в Перечень регистрирующих органов, осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг (далее - Перечень регистрирующих органов), могут быть включены Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия), Центральный банк Российской Федерации (далее - Банк России), а также территориальные учреждения Банка России и региональные отделения Федеральной комиссии.
Перечень регистрирующих органов определяет:
наименование регистрирующего органа;
вид ценных бумаг, государственную регистрацию выпусков которых вправе осуществлять регистрирующий орган;
эмитентов, государственную регистрацию выпусков ценных бумаг которых вправе осуществлять регистрирующий орган;
иные сведения, определяемые Федеральной комиссией.
3. Перечень регистрирующих органов и изменения в нем утверждаются распоряжениями Федеральной комиссии.
4. Органы, указанные в пункте 2 настоящего Положения, приобретают полномочия на осуществление деятельности, связанной с государственной регистрацией выпусков ценных бумаг, с момента их включения в Перечень регистрирующих органов, если иное не установлено актами Федеральной комиссии.
Полномочия регистрирующего органа (за исключением Федеральной комиссии) на осуществление деятельности, связанной с государственной регистрацией выпусков ценных бумаг, прекращаются с момента получения им уведомления Федеральной комиссии об исключении его из Перечня регистрирующих органов.
Полномочия регистрирующего органа на осуществление деятельности, связанной с государственной регистрацией выпусков ценных бумаг, изменяются с момента получения им уведомления Федеральной комиссии об изменении его полномочий.
5. Регистрирующие органы осуществляют деятельность, связанную с государственной регистрацией выпусков ценных бумаг, в соответствии с Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", законами и иными правовыми актами Российской Федерации, настоящим Положением и иными актами Федеральной комиссии.
6. Деятельность включенных в Перечень регистрирующих органов региональных отделений Федеральной комиссии, связанная с государственной регистрацией выпусков ценных бумаг, контролируется Федеральной комиссией. Деятельность включенных в Перечень регистрирующих органов территориальных учреждений Банка России, связанная с государственной регистрацией выпусков ценных бумаг, контролируется Банком России.
7. Включение в Перечень регистрирующих органов территориального учреждения Банка России осуществляется Федеральной комиссией на основании заявления Банка России.
Заявление Банка России о включении его территориального учреждения в Перечень регистрирующих органов должно содержать:
полное наименование и реквизиты территориального учреждения Банка России;
указание видов ценных бумаг, государственную регистрацию выпусков которых оно должно осуществлять;
указание эмитентов, государственную регистрацию выпусков ценных бумаг которых оно должно осуществлять.
8. Федеральная комиссия в течение семи дней со дня получения заявления Банка России принимает решение о включении его территориального учреждения в Перечень регистрирующих органов или об отказе во включении.
В случае принятия решения об отказе во включении территориального учреждения Банка России в Перечень регистрирующих органов Федеральная комиссия в течение семи дней со дня принятия решения об отказе направляет Банку России уведомление об этом с указанием причин такого отказа.
9. Уведомление о включении в Перечень регистрирующих органов, исключении из него, а также внесении в него изменений выдается на бланке Федеральной комиссии установленного образца.
10. Федеральная комиссия один раз в год публикует Перечень регистрирующих органов в официальном печатном органе Федеральной комиссии.
11. Регистрирующий орган:
осуществляет прием и рассмотрение документов, подлежащих представлению для государственной регистрации выпусков ценных бумаг;
принимает по результатам рассмотрения документов, подлежащих представлению для государственной регистрации выпусков ценных бумаг, решения о государственной регистрации или об отказе в государственной регистрации выпусков ценных бумаг;
осуществляет ведение реестра зарегистрированных и аннулированных им выпусков ценных бумаг, а также выпусков ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена или возобновлена;
хранит документы, связанные с государственной регистрацией выпусков ценных бумаг;
предоставляет информацию и отчеты в Федеральную комиссию в соответствии с требованиями настоящего Положения, иных актов Федеральной комиссии;
рассматривает жалобы и заявления по поводу действий, связанных с эмиссией зарегистрированных им выпусков ценных бумаг;
аннулирует государственную регистрацию выпуска ценных бумаг в случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или признания выпуска ценных бумаг недействительным.
12. Регистрирующий орган вправе:
запрашивать у эмитентов любую информацию, связанную с осуществлением ими эмиссий ценных бумаг;
направлять эмитентам обязательные для исполнения предписания об устранении нарушений Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", законов и иных правовых актов Российской Федерации и актов Федеральной комиссии, связанных с эмиссией ценных бумаг;
приостанавливать эмиссию ценных бумаг и признавать выпуск ценных бумаг несостоявшимся в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", иными федеральными законами и правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Федеральной комиссии.
Регистрирующий орган осуществляет иные полномочия, предусмотренные Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", законами и иными правовыми актами Российской Федерации и актами Федеральной комиссии.
13. Федеральная комиссия на основании данных, представляемых регистрирующими органами, ведет единый реестр всех зарегистрированных и аннулированных выпусков ценных бумаг, а также выпусков ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена или возобновлена.
14. Регистрирующий орган обязан осуществлять в соответствии с актами Федеральной комиссии раскрытие информации о зарегистрированных и аннулированных им выпусках ценных бумаг, а также выпусках ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена или возобновлена.
15. Срок рассмотрения регистрирующим органом жалоб и заявлений на действия эмитентов, связанные с эмиссией ценных бумаг, не может превышать одного месяца.
16. Регистрирующий орган обязан осуществлять контроль за соблюдением эмитентами требований Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", законов и иных правовых актов Российской Федерации и актов Федеральной комиссии при государственной регистрации выпусков ценных бумаг, при осуществлении размещения ценных бумаг (в том числе контроль за раскрытием информации о ценных бумагах при их размещении) и регистрации отчетов об итогах выпусков ценных бумаг.
17. Регистрирующий орган вправе проводить проверки осуществления эмитентами эмиссии ценных бумаг.
Проведение проверок эмитентов осуществляется регистрирующим органом по собственной инициативе или по поручению Федеральной комиссии.