Прило жение 3
к Положению Банка России
от 22 сентября 2016 г. N 553-П
"О порядке ведения Банком России
реестра паевых инвестиционных фондов
и предоставления выписок из него,
о требованиях к отчету об объединении имущества
паевых инвестиционных фондов, порядке
и сроке его представления в Банк России"
(с изменениями от 11 мая 2017 г.)
Департамент корпоративных отношений
Банка России
Дата направления отчета в Банк России:
"__"____________20__г.
N_____________________
ОТЧЕТ
об объединении имущества паевых инвестиционных фондов
_________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование управляющей компании паевых инвестиционных
фондов на русском языке
(далее - управляющая компания)
_________________________________________________________________________
(номер и дата выдачи лицензии на осуществление деятельности по управлению
инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами, а также наименование
лицензировавшего органа)
N строки | Наименование сведений | Сведения(1) |
1 | 2 | 3 |
| 1 | Сведения о присоединенном паевом инвестиционном фонде (далее - Фонд N 1) | |
| 1.1 | Наименование Фонда N 1 | |
| 1.2 | Дата регистрации правил доверительного управления Фондом N 1 и их регистрационный номер | |
| 2 | Сведения о паевом инвестиционном фонде, к которому произошло присоединение (далее - Фонд N 2) | |
| 2.1 | Наименование Фонда N 2 | |
| 2.2 | Дата регистрации правил доверительного управления Фондом N 2 и их регистрационный номер | |
| 3 | Сведения о специализированном депозитарии Фонда N 1 и Фонда N 2 | |
| 3.1 | Полное фирменное наименование специализированного депозитария Фонда N 1 и Фонда N 2 (далее - специализированный депозитарий) | |
| 3.2 | Номер и дата выдачи лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также наименование лицензировавшего органа | |
| 4 | Сведения о лице, осуществляющем ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда N 1 и Фонда N 2 (далее - регистратор) | |
| 4.1 | Полное фирменное наименование регистратора | |
| 4.2 | Номер и дата выдачи лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра или лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также наименование лицензировавшего органа | |
| 5 | Сведения о принятии управляющей компанией решения об обмене всех инвестиционных паев Фонда N 1 на инвестиционные паи Фонда N 2 | |
| 5.1 | Дата принятия управляющей компанией решения | |
| 5.2 | Дата раскрытия управляющей компанией информации о принятии решения, а также наименование источника раскрытия информации | |
| 6 | Дата приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев Фонда N 1 и Фонда N 2, а также заявок на обмен инвестиционных паев иных паевых инвестиционных фондов на инвестиционные паи Фонда N 1 | |
| 7 | Сведения об ограничении права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд N 1 (какой-либо частью такого имущества) (указываются, если данное ограничение установлено в период после приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев Фонда N 1) | |
| 7.1 | Даты возникновения ограничений права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд N 1 (какой-либо частью такого имущества) | |
| 7.2 | Сведения об ограничениях права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд N 1 (основания возникновения ограничения и сведения об имуществе, на которое оно распространяется).Даты снятия ограничений права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд N 1 (какой-либо частью такого имущества) | |
| 8 | Дата завершения объединения имущества, составляющего Фонд N 1, и имущества, составляющего Фонд N 2 | |
| 9 | Дата конвертации инвестиционных паев Фонда N 1 в инвестиционные паи Фонда N 2 | |
| 10 | Коэффициент конвертации | |
Дополнительно указываются сведения:
об общей стоимости имущества, составлявшего Фонд N 1 на момент
приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен
инвестиционных паев Фонда N 1, а также о сумме денежных средств и
оценочной стоимости иного имущества, составляющих Фонд N 1;
о дате и времени составления перечня имущества, составлявшего
Фонд N 1;
об имуществе, составлявшем Фонд N 1, на дату приостановления приема
заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев Фонда N 1:
N строки | Описание имущества | Количество имущества | Оценочная стоимость имущества |
1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | |||
| 2 | |||
| ... | |||
| Итого | X | X |
Достоверность сведений, указанных в настоящем отчете, подтверждаю.
_____________________________________ ___________ _______________________
(наименование должности лица, (подпись) (расшифровка подписи)
осуществляющего функции единоличного
исполнительного органа (иного
уполномоченного лица)
управляющей компании)
_____________________________________ ___________ _______________________
(наименование должности лица, (подпись) (расшифровка подписи)
осуществляющего функции единоличного
исполнительного органа (иного
уполномоченного лица)
специализированного депозитария)