Номер строки | Полное наименование | Дата открытия | Вид | Место нахождения | Номера телефонов | Осуществляемые функции |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
Раздел III. Сведения о работниках управляющей компании
Номер строки | Вид сведений | Содержание |
1 | 2 | 3 |
| 1. | Сведения о работниках (без учета обособленных подразделений) | |
| 1.1. | Сведения о руководителе | |
| 1.1.1. | Наименование должности в соответствии со штатным расписанием организации | |
| 1.1.2. | Дата назначения на должность руководителя | |
| 1.1.3. | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) | |
| 1.1.4. | ИНН* либо при отсутствии иной идентификатор | |
| 1.1.5. | Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица | |
| 1.1.6. | Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи) | |
| 1.2. | Сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) и службе внутреннего контроля | |
| 1.2.1. | Наименование должности контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии со штатным расписанием организации | |
| 1.2.2. | Дата назначения на должность контролера (руководителя службы внутреннего контроля) | |
| 1.2.3. | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) контролера (руководителя службы внутреннего контроля) | |
| 1.2.4. | ИНН* либо при отсутствии иной идентификатор контролера (руководителя службы внутреннего контроля) | |
| 1.2.5. | Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица | |
| 1.2.6. | Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи) контролера (руководителя службы внутреннего контроля) | |
| 1.2.7. | Перечень видов деятельности организации, в отношении которых лицо осуществляет функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии с должностной инструкцией | |
| 1.2.8. | Количество работников в службе внутреннего контроля (при ее наличии) | |
| 1.3. | Сведения о специальном должностном лице управляющей компании, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ) | |
| 1.3.1. | Наименование должности в соответствии со штатным расписанием организации | |
| 1.3.2. | Дата назначения на должность | |
| 1.3.3. | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) | |
| 1.3.4. | ИНН* либо при отсутствии иной идентификатор | |
| 1.3.5. | Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица | |
| 1.3.6. | Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи) | |
| 1.3.7. | Высшее профессиональное образование | |
| 1.3.8. | Обучение по программе ПОД/ФТ (реквизиты документа) | |
| 1.3.9. | Опыт работы, связанный с исполнением обязанностей по ПОД/ФТ | |
| 1.4. | Сведения о главном бухгалтере | |
| 1.4.1. | Наименование должности в соответствии со штатным расписанием организации | |
| 1.4.2. | Дата назначения на должность | |
| 1.4.3. | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) | |
| 1.4.4. | ИНН* либо при отсутствии иной идентификатор | |
| 1.4.5. | Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица | |
| 1.4.6. | Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи) | |
| 1.5. | Сведения о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе), с которым заключен договор на ведение бухгалтерского учета | |
| 1.5.1. | Полное наименование (фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) | |
| 1.5.2. | ИНН* | |
| 1.5.3. | ОГРН** (ОГРНИП)*** | |
| 1.5.4. | Место нахождения (место жительства) | |
| 1.5.5. | Номер договора | |
| 1.5.6. | Дата договора | |
| 1.6. | Общие сведения о работниках | |
| 1.6.1. | Общее количество работников | |
| 1.6.2. | Общее количество работников в подразделении (подразделениях), к функциям которого (которых) относится осуществление деятельности управляющей компании | |
| 1.6.3. | Общее количество работников управляющей компании в подразделении (подразделениях), к функциям которого (которых) относится осуществление деятельности управляющей компании, имеющих квалификационный аттестат по квалификации специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами | |
| 2. | Сведения о работниках обособленного подразделения (заполняется отдельно для каждого обособленного подразделения) | |
| Полное наименование обособленного подразделения | ||
| 2.1. | Сведения о руководителе обособленного подразделения | |
| 2.1.1. | Наименование должности в соответствии со штатным расписанием организации | |
| 2.1.2. | Дата назначения на должность руководителя | |
| 2.1.3. | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) | |
| 2.1.4. | ИНН* либо при отсутствии иной идентификатор | |
| 2.1.5. | Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица | |
| 2.1.6. | Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи) | |
| 2.2. | Сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) и службе внутреннего контроля филиала | |
| 2.2.1. | Наименование должности контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии со штатным расписанием организации | |
| 2.2.2. | Дата назначения на должность контролера (руководителя службы внутреннего контроля) | |
| 2.2.3. | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) контролера (руководителя службы внутреннего контроля) | |
| 2.2.4. | ИНН* либо при отсутствии иной идентификатор контролера (руководителя службы внутреннего контроля) | |
| 2.2.5. | Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица | |
| 2.2.6. | Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи) контролера (руководителя службы внутреннего контроля) | |
| 2.2.7. | Перечень видов деятельности организации, в отношении которых лицо осуществляет функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии с должностной инструкцией | |
| 2.2.8. | Количество работников в службе внутреннего контроля (при ее наличии) | |
| 2.3. | Общие сведения о работниках обособленного подразделения | |
| 2.3.1. | Общее количество работников | |
| 2.3.2. | Общее количество работников в подразделении (подразделениях), к функциям которого (которых) относится осуществление деятельности управляющей компании | |
| 2.3.3. | Общее количество работников управляющей компании в подразделении (подразделениях), к функциям которого (которых) относится осуществление деятельности управляющей компании, имеющих квалификационный аттестат по квалификации специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами |
______________________________
* Идентификационный номер налогоплательщика.
** Основной государственный регистрационный номер.
*** Основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя.
Раздел IV. Сведения о внутренних документах управляющей компании (правилах, регламентах и других документах), устанавливающих требования к деятельности управляющей компании, осуществляемой на основании соответствующей лицензии (за исключением обязательных внутренних документов, предусмотренных законодательством Российской Федерации)
Номер строки | Наименование документа | Дата утверждения последней редакции документа | Краткое описание содержания документа |
1 | 2 | 3 | 4 |
Раздел V. Сведения о паевых инвестиционных фондах, доверительное управление которыми осуществляет управляющая компания
Номер строки | Полное название паевого инвестиционного фонда | Регистрационный номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом | Тип паевого инвестиционного фонда | Категория паевого инвестиционного фонда | Инвестиционные паи фонда предназначены для квалифицированных инвесторов (да /нет) | Статус паевого инвестиционного фонда (в стадии формирования, завершил формирование, в стадии прекращения) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
Раздел VI. Сведения об ипотечных сертификатах участия, удостоверяющих долю в праве общей собственности на ипотечное покрытие, доверительное управление которым осуществляет управляющая компания
Номер строки | Индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с ипотечным покрытием | Регистрационный номер правил доверительного управления ипотечным покрытием |
1 | 2 | 3 |
Раздел VII. Сведения об акционерных инвестиционных фондах, передавших инвестиционные резервы в доверительное управление управляющей компании
Номер строки | Полное наименование акционерного инвестиционного фонда | Номер лицензии акционерного инвестиционного фонда | Категория акционерного инвестиционного фонда | Акции фонда предназначены для квалифицированных инвесторов (да (нет) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Раздел VIII. Сведения об осуществлении управляющей компанией инвестирования средств пенсионных накоплений для финансирования выплаты накопительной пенсии на основании договора с Пенсионным фондом Российской Федерации
Номер строки | Номер договора управляющей компании с Пенсионным фондом Российской Федерации, на основании которого осуществляется инвестирование | Дата договора управляющей компании с Пенсионным фондом Российской Федерации, на основании которого осуществляется инвестирование |
1 | 2 | 3 |
Раздел IX. Сведения о негосударственных пенсионных фондах, размещающих средства пенсионных резервов и (или) инвестирующих средства пенсионных накоплений через управляющую компанию
Номер строки | Полное наименование негосударственного пенсионного фонда | Номер лицензии негосударственного пенсионного фонда на осуществление соответствующей деятельности (регистрационный номер) | Номер договора управляющей компании с негосударственным пенсионным фондом в отношении пенсионных накоплений | Дата договора управляющей компании с негосударственным пенсионным фондом в отношении пенсионных накоплений | Номер договора управляющей компании с негосударственным пенсионным фондом в отношении пенсионных резервов | Дата договора управляющей компании с негосударственным пенсионным фондом в отношении пенсионных резервов |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
Раздел X. Сведения об осуществлении управляющей компанией доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих
Номер строки | Номер договора управляющей компании с федеральным органом исполнительной власти, обеспечивающим функционирование накопительно-ипотечной системы | Дата договора управляющей компании с федеральным органом исполнительной власти, обеспечивающим функционирование накопительно-ипотечной системы |
1 | 2 | 3 |
Раздел XI. Сведения о страховщиках, инвестирующих собственные средства (капитал) и (или) средства страховых резервов через управляющую компанию
Номер строки | Полное наименование страховщика | Регистрационный номер записи в едином государственном реестре субъектов страхового дела | Номер договора управляющей компании со страховщиком в отношении собственных средств (капитала) и (или) средств страховых резервов страховщика | Дата договора управляющей компании со страховщиком в отношении собственных средств (капитала) и (или) средств страховых резервов страховщика |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Раздел XII. Сведения об иных видах деятельности, осуществляемых управляющей компанией на основании лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
Номер строки | Описание вида деятельности | Законодательные основания осуществления соответствующего вида деятельности | Номер договора, заключенного управляющей компанией, на основании которого осуществляется деятельность | Дата договора, заключенного управляющей компанией, на основании которого осуществляется деятельность | Полное наименование (фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) контрагента по договору, заключенному управляющей компанией, на основании которого осуществляется деятельность | Идентификатор контрагента по договору (ИНН* либо при отсутствии иной идентификатор - для юридических лиц; СНИЛС** либо при отсутствии иной идентификатор - для физических лиц) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
______________________________
* Идентификационный номер налогоплательщика.
** Страховой номер индивидуального лицевого счета.
Раздел XIII. Сведения об имуществе, в отношении которого управляющая компания оказывает соответствующие услуги
Номер строки | Показатель | Значение показателя на отчетную дату (если на отчетную дату значение показателя не рассчитывается - на последнюю дату расчета, предшествующую отчетной дате), рублей | Доля от итоговой суммы, в процентах |
1 | 2 | 3 | 4 |
1. | Совокупная стоимость чистых активов паевых инвестиционных фондов, указанных в разделе V отчета | ||
2. | Совокупный размер ипотечных покрытий, указанных в разделе VI отчета | ||
3. | Совокупная стоимость чистых активов акционерных инвестиционных фондов, указанных в разделе VII отчета | ||
4. | Совокупная стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, инвестирование которых осуществляет управляющая компания на основании договоров, указанных в разделе VIII отчета | ||
5. | Совокупная стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, инвестирование которых осуществляет управляющая компания на основании договоров, указанных в разделе IX отчета | ||
6. | Совокупная рыночная стоимость пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов, размещение которых осуществляет управляющая компания на основании договоров, указанных в разделе IX отчета | ||
7. | Совокупная стоимость чистых активов, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, доверительное управление которыми осуществляет управляющая компания на основании договоров, указанных в разделе X отчета | ||
8. | Совокупный размер собственных средств (капитала) и страховых резервов страховщиков, инвестирование которых осуществляет управляющая компания на основании договоров, указанных в разделе XI отчета | ||
9. | Совокупный размер инвестиционных портфелей, доверительное управление которыми осуществляет управляющая компания на основании договоров, указанных в разделе XII отчета | ||
10. | Итоговая сумма значений показателей, указанных в строках 1 - 9 настоящего раздела | 100% |
Раздел XIV. Сведения о вознаграждении управляющей компании
Номер строки | Вид договора | Общая сумма вознаграждения, фактически полученного управляющей компанией за период с предыдущей отчетной даты по текущую отчетную дату по заключенным договорам, рублей |
1 | 2 | 3 |
1. | Договоры доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, указанными в разделе V отчета | |
2. | Договоры доверительного управления ипотечными покрытиями, указанными в разделе VI отчета | |
3. | Договоры доверительного управления инвестиционными резервами акционерных инвестиционных фондов, указанных в разделе VII отчета | |
4. | Договоры на инвестирование средств пенсионных накоплений, указанных в разделе VIII отчета | |
5. | Договоры на инвестирование пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов, указанных в разделе IX отчета | |
6. | Договоры на размещение пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов, указанных в разделе IX отчета | |
7. | Договоры на доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, указанными в разделе X отчета | |
8. | Договоры на инвестирование страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщиков, указанных в разделе XI отчета | |
9. | Договоры на доверительное управление инвестиционными портфелями, указанными в разделе XII отчета | |
10. | Итоговая сумма вознаграждений, указанных в строках 1-9 настоящего раздела |
Раздел XV. Сведения об участии управляющей компании в судебных разбирательствах в связи с осуществлением своей деятельности
Номер строки | Вид лица, в качестве которого управляющая компания участвует в деле | Наименование судебного органа, рассматривающего дело | Дата начала судебного разбирательства | Номер дела | Описание существа судебного разбирательства с указанием сторон по делу |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
Раздел XVI. Сведения о полученных за период с предыдущей отчетной даты по текущую отчетную дату управляющей компанией в связи с осуществлением своей деятельности на основании соответствующей лицензии обращениях клиентов и иных лиц, имеющих характер претензии, жалобы и других подобных обращениях
Номер строки | Полное наименование (фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, направившего обращение | Дата поступления обращения | Существо обращения | Результаты рассмотрения обращения |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Руководитель управляющей компании
(лицо, исполняющее обязанности
руководителя управляющей компании) _________________________
(инициалы, фамилия)
Порядок составления и представления отчета по форме 0420501 "Общие сведения об управляющей компании"
1. Отчет по форме 0420501 "Общие сведения об управляющей компании" (далее - общие сведения об управляющей компании) составляется и представляется ежемесячно управляющей компанией инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания) начиная с календарного месяца, в котором ей предоставлена лицензия на осуществление деятельности управляющей компании, до календарного месяца, предшествующего месяцу, в котором аннулирована (прекратила действие) соответствующая лицензия.
2. Общие сведения об управляющей компании составляются на отчетную дату и представляются в Банк России не позднее 10 рабочих дней по окончании отчетного месяца. В целях составления общих сведений об управляющей компании под отчетной датой понимается последний календарный день отчетного календарного месяца.
3. В разделе I "Реквизиты управляющей компании" отражаются сведения, соответствующие данным, указанным в учредительных документах управляющей компании, свидетельстве о постановке на учет в налоговом органе юридического лица, свидетельстве о государственной регистрации юридического лица, а именно:
полное наименование управляющей компании в полном соответствии с учредительными документами организации;
основной государственный регистрационный номер (ОГРН) управляющей компании в соответствии со свидетельством о государственной регистрации юридического лица;
идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) управляющей компании в соответствии со свидетельством о постановке на учет юридического лица в налоговом органе;
номер лицензии на осуществление деятельности управляющей компании;
дата предоставления лицензии на осуществление деятельности управляющей компании;
место нахождения управляющей компании - место государственной регистрации юридического лица, указанное в его учредительных документах;