Настоящее Указание на основании части 4 статьи 24 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка и о внесении изменений в статьи 2 и 6 Федерального закона "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст. 4349) (далее - Федеральный закон N 223-ФЗ) устанавливает порядок согласования руководителя саморегулируемой организации в сфере финансового рынка (далее - саморегулируемая организация) на соответствие требованиям, установленным частями 2 и 3 статьи 24 Федерального закона N 223-ФЗ.
1. Для согласования кандидата на должность руководителя саморегулируемая организация представляет в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок (далее - уполномоченное структурное подразделение) ходатайство о согласовании кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации (далее - ходатайство) (приложение 1 к настоящему Указанию).
Днем получения ходатайства является день его регистрации в Банке России.
2. К ходатайству прилагаются следующие документы:
анкета кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации (приложение 2 к настоящему Указанию);
копия диплома, подтверждающего наличие у кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации высшего экономического, юридического, технического или математического образования;
копия надлежащим образом заверенной трудовой книжки кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации. В случаях отсутствия трудовой книжки либо отсутствия в ней информации о наличии необходимого опыта работы саморегулируемая организация вправе подтвердить наличие необходимого опыта иными документами, сообщив о причинах отсутствия трудовой книжки либо соответствующей информации в ней;
справка о наличии (отсутствии) судимости у кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации, полученная в установленном законодательством Российской Федерации порядке и составленная в срок не ранее трех месяцев до даты представления в уполномоченное структурное подразделение ходатайства, предусмотренного пунктом 1 настоящего Указания;
выписка из реестра дисквалифицированных лиц или справка об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о кандидате на должность руководителя саморегулируемой организации, составленная Федеральной налоговой службой в срок не ранее трех месяцев до даты представления в уполномоченное структурное подразделение ходатайства, предусмотренного пунктом 1 настоящего Указания.
Если кандидат на должность руководителя саморегулируемой организации получил образование в иностранном государстве, требующее официального признания в соответствии с частью 4 статьи 107 Федерального закона от 29 декабря 2012 года N 273-ФЗ "Об образовании в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 53, ст. 7598; 2013, N 19, ст. 2326; N 23, ст. 2878; N 27, ст. 3462; N 30, ст. 4036; N 48, ст. 6165; 2014, N 6, ст. 562, ст. 566; N 19, ст. 2289; N 22, ст. 2769; N 23, ст. 2933; N 26, ст. 3388; N 30, ст. 4217, ст. 4257, ст. 4263; 2015, N 1, ст. 42, ст. 53, ст. 72; N 27 ст. 3951, ст. 3989; N 29 ст. 4339, ст. 4364), также должна быть представлена заверенная руководителем саморегулируемой организации или нотариально удостоверенная копия свидетельства о признании документа иностранного государства об уровне образования и (или) квалификации на территории Российской Федерации, выданного федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере образования.
Если кандидат на должность руководителя саморегулируемой организации является иностранным гражданином или лицом без гражданства, должны быть также представлены заверенные руководителем саморегулируемой организации или нотариально удостоверенные копии документов, полученных в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и подтверждающих право данного лица на осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации.
По усмотрению саморегулируемой организации могут быть представлены также иные документы, подтверждающие соответствие кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации требованиям, установленным частями 2 и 3 статьи 24 Федерального закона N 223-ФЗ.
3. Документы, представляемые в уполномоченное структурное подразделение, выданные или удостоверенные компетентными органами иностранных государств, должны быть в установленном порядке легализованы, если иное не установлено международными договорами, участниками которых являются Российская Федерация и страна места нахождения соответствующих компетентных органов.
Документы, составленные полностью или в какой-либо их части на иностранном языке, представляются в уполномоченное структурное подразделение с приложением нотариально заверенного перевода указанных документов на русский язык.
4. Документы, составленные саморегулируемой организацией, должны быть подписаны ее руководителем или иным уполномоченным лицом саморегулируемой организации. Подпись уполномоченного лица саморегулируемой организации должна быть заверена ее печатью (при наличии).
5. Копии документов, представляемые в соответствии с настоящим Указанием, должны быть надлежащим образом заверены.
6. В документах, представляемых в уполномоченное структурное подразделение в соответствии с настоящим Указанием и содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества прошитых листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени и отчества (при наличии), должности и даты составления, и проставлением печати (при наличии) на заверительной надписи.
7. В случае подписания или заверения документов лицом, уполномоченным руководителем саморегулируемой организации, дополнительно представляется документ, подтверждающий полномочия такого лица.
8. Уполномоченное структурное подразделение в случае соответствия кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации требованиям, установленным частями 2 и 3 статьи 24 Федерального закона N 223-ФЗ, принимает решение о согласии с предполагаемым назначением кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации.
9. Уполномоченное структурное подразделение принимает решение о несогласии с предполагаемым назначением кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации в следующих случаях:
непредставления документов, подтверждающих соответствие кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации требованиям, установленным частями 2 и 3 статьи 24 Федерального закона N 223-ФЗ, либо ненадлежащего оформления таких документов;
несоответствия кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации требованиям, установленным частями 2 и 3 статьи 24 Федерального закона N 223-ФЗ;
наличия в ходатайстве и (или) приложенных к нему документах недостоверных сведений.
10. Решение о согласии или несогласии с предполагаемым назначением кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации принимается и подписывается руководителем (заместителем руководителя) уполномоченного структурного подразделения и оформляется в виде письма, которым саморегулируемая организация извещается об указанном решении.
11. Письмо, указанное в пункте 10 настоящего Указания, направляется в адрес саморегулируемой организации заказным письмом с уведомлением о вручении в срок, установленный пунктом 3 части 4 статьи 24 Федерального закона N 223-ФЗ.
12. Руководитель саморегулируемой организации, сведения о котором представлены в составе документов для внесения сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, считается согласованным со дня принятия Банком России решения о внесении сведений о соответствующей некоммерческой организации в указанный реестр.
13. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
| Председатель Центрального банка Российской Федерации | Э.С. Набиуллина |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 28 января 2016 г.
Регистрационный N 40891
Регистрационный N 40891
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 14 декабря 2015 г. N 3897-У
"О порядке согласования Банком России
руководителя саморегулируемой
организации в сфере финансового рынка"
к Указанию Банка России
от 14 декабря 2015 г. N 3897-У
"О порядке согласования Банком России
руководителя саморегулируемой
организации в сфере финансового рынка"
| Департамент допуска на финансовый рынок Банка России ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016 |
Ходатайство
о согласовании кандидата на должность руководителя саморегулируемой
организации(1)
_________________________________________________________________________
(полное наименование саморегулируемой организации на русском языке)
_________________________________________________________________________
(основной государственный регистрационный номер)
_________________________________________________________________________
(адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц)
просит принять решение о согласии с предполагаемым назначением
_________________________________________________________________________
(фамилия, имя и отчество (при наличии) кандидата. Если изменялись
фамилия, имя, отчество, дополнительно указываются причина изменения и
все предыдущие фамилии, имена, отчества)
на должность руководителя саморегулируемой организации.
Факты, изложенные в прилагаемых к настоящему ходатайству
документах, не изменились на дату представления настоящего ходатайства.