7. Полное фирменное, сокращенное (при наличии) фирменное наименование и адрес по юридическим лицам-нерезидентам, а также фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) и место жительства (наименование города, населенного пункта) по физическим лицам-нерезидентам указываются в двойном языковом формате - на английском и русском языках.
8. Сведения о приобретенных (выкупленных, полученных в собственность) кредитной организацией собственных акциях (долях) отражаются в графах 2 и 3 отдельной строкой с указанием формулировки "Собственные акции (доли), приобретенные (выкупленные) кредитной организацией" и размера приобретенных (выкупленных) кредитной организацией акций (долей). Сведения о приобретенных (выкупленных) юридическим лицом, входящим в структуру собственности кредитной организации, собственных акциях (долях) отражаются в графе 6 с указанием формулировки "Собственные акции (доли), приобретенные (выкупленные) юридическим лицом1" и размера приобретенных акций (долей).
9. В том случае, если в соответствии с приказом Банка России назначена временная администрация по управлению кредитной организацией, после заголовка "Список лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация" шрифтом красного цвета приводится следующая информация: "Согласно приказу Банка России от _________N _________назначена временная организация по управлению кредитной организацией.".
──────────────────────────────
1 Вместо слов "юридическим лицом" приводится наименование юридического лица.
──────────────────────────────
Приложение 3
к Положению Банка России от 26 декабря 2017 года
N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах,
под контролем либо значительным влиянием
которых находятся банки - участники системы
обязательного страхования вкладов физических
лиц в банках Российской Федерации, а также
о порядке раскрытия и представления в Банк России
информации о структуре и составе акционеров
(участников) негосударственных пенсионных
фондов, страховых организаций,
управляющих компаний, микрофинансовых
компаний, в том числе о лицах, под
контролем либо значительным влиянием
которых они находятся"
Пример заполнения Списка лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация
Наименование кредитной организации Публичное акционерное общество коммерческий банк "Банк"; ПАО КБ "Банк"
Регистрационный номер кредитной организации 0031
Адрес кредитной организации 123456, г. Москва, ул. Юридическая, д. 2
Акционеры (участники) кредитной организации | Лица, являющиеся конечными собственниками акционеров (участников) кредитной организации, а также лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация | Взаимосвязи между акционерами (участниками) кредитной организации и (или) конечными собственниками акционеров (участников) кредитной организации и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация | |||
N п/п | Полное и сокращенное наименование юридического лица/Ф.И.О. физического лица/иные данные | Принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) кредитной организации (процентное отношение к уставному капиталу кредитной организации) | Принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) кредитной организации (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) кредитной организации) | ||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
1 | Общество с ограниченной ответственностью "Юридическое лицо 1" (ООО "Юридическое лицо 1"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрацииюридического лица 01.02.2009 г. | 25 | 30 | Физическое лицо 1, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) | Физическое лицо 1 является единственным участником ООО "Юридическое лицо 1".Физическое лицо 1 является лицом, под значительным влиянием которого в соответствии с критериями МСФО (IAS) 28 находится кредитная организация |
2 | Общество с ограниченной ответственностью "Юридическое лицо 2" (ООО "Юридическое лицо 2"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрацииюридического лица 01.03.2009 г. | 20 | 23 | Физическое лицо 2, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта).Физическое лицо 3, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) | Физическому лицу 2 принадлежит 60% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 3".Физическому лицу 3 принадлежит 40% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 3".АО "Юридическое лицо 3" является единственным участником ООО "Юридическое лицо 2". Физическое лицо 3 является супругой Физического лица 2.Физическое лицо 2 и физическое лицо 3 являются лицами, под значительным влиянием которых в соответствии с критериями МСФО (IAS) 28 находится КО.ООО "Юридическое лицо 2", АО "Юридическое лицо 3", Физическое лицо 2 и Физическое лицо 3 образуют одну группу лиц в соответствии с признаками, установленными частью 1 статьи 9 Федерального закона "О защите конкуренции" |
3 | Акционерное общество "Юридическое лицо 4" (АО "Юридическое лицо 4"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрацииюридического лица 01.03.2009 г. | 15 | 16,5 | Физическое лицо 4, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта).Физическое лицо 5, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) | Физическому лицу 4 принадлежит 51% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 5". 49% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 5" в совокупности принадлежит акционерам, доля каждого из которых составляет менее 1% (миноритариям). АО "Юридическое лицо 6" осуществляет доверительное управление акциями АО "Юридическое лицо 5" в пользу Физического лица 4 и акционеров-миноритариев. АО "Юридическое лицо 5" принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 4".Физическое лицо 5 является единственным участником ООО "Юридическое лицо 7". ООО "Юридическое лицо 7" принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 4".АО "Юридическое лицо 8" является номинальным держателем акций АО "Юридическое лицо 4" в интересах АО "Юридическое лицо 5" и ООО "Юридическое лицо 7" |
4 | Акционерное общество "Юридическое лицо 9" (АО "Юридическое лицо 9"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрацииюридического лица 01.04.2009 г. | 10 | 10 | Публичное акционерное общество"Юридическое лицо 10" (ПАО "Юридическое лицо10"),адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 03.12.2002 г. | ПАО "Юридическое лицо 10" принадлежит 100% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 9". 100% акций ПАО "Юридическое лицо 10" находятся в публичном обращении, собственники которых не установлены |
5 | Акционерное общество "Юридическое лицо 11" (АО "Юридическое лицо 11"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрацииюридического лица 01.05.2009 г. | 10 | 7,48 | АО "Юридическое лицо 11" является банком - участником системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации | |
6 | Физическое лицо 6, гражданство, место жительства(наименование города, населенного пункта) | 5 | 1,02 | ||
7 | Физическое лицо 7, гражданство, место жительства(наименование города, населенного пункта) | 6 | 1,5 | ||
8 | Акционеры-миноритарии | 2 | 3,5 | ||
9 | Акции, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены | 7 | 7 | ||
10 | Акционерное общество"Юридическое лицо 12" (АО "Юридическое лицо 12"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.06.2009 г. | АО "Юридическое лицо 12" на основании соглашения, заключенного с АО "Юридическое лицо 4", АО "Юридическое лицо 9", АО "Юридическое лицо 11", физическими лицами 6 и 7, а также акционерами-миноритариями, является лицом, под контролем и значительным влиянием которого в соответствии с критериями МСФО (IFRS) 10 и МСФО (IAS) 28 находится кредитная организация | |||
Председатель Правления ________________ _______________
(подпись) (Ф.И.О.)
Исполнитель ______________ т.(123) 123-45-67
(Ф.И.О.)
Дата
Приложение 4
к Положению Банка России от 26 декабря 2017 года
N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах,
под контролем либо значительным влиянием
которых находятся банки - участники системы
обязательного страхования вкладов физических
лиц в банках Российской Федерации, а также
о порядке раскрытия и представления в Банк России
информации о структуре и составе акционеров
(участников) негосударственных пенсионных
фондов, страховых организаций,
управляющих компаний, микрофинансовых
компаний, в том числе о лицах, под
контролем либо значительным влиянием
которых они находятся"
Пример составления Схемы взаимосвязей кредитной организации и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация
 | |
| 3353 × 1597 пикс. Открыть в новом окне | |
Примечания к составлению Схемы взаимосвязей кредитной организации и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация
1. Контур периметра группы лиц (при наличии) выделяется на Схеме пунктирной линией с указанием принадлежащего группе лиц размера доли участия в уставном капитале кредитной организации (в процентном отношении) и принадлежащего группе лиц процента голосов к общему количеству голосующих акций (долей) кредитной организации (в скобках). Контур периметра группы лиц, в состав которой не входят акционеры (участники) кредитной организации и (или) лица, осуществляющие контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, владеющих более чем десятью процентами акций (долей) кредитной организации, и (или) лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, на Схеме не указывается.