а) полное наименование финансового вложения;
б) наименование эмитента (для ценных бумаг);
в) объем финансового вложения;
г) балансовая и рыночная стоимость финансового вложения;
15) копия аудиторского заключения о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности за последний отчетный год;
16) копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций общества и последнего отчета об итогах выпуска акций, в случае, если соискатель лицензии является акционерным обществом;
17) документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за предоставление лицензии;
18) документ, предусмотренный частью 9 статьи 22 настоящего Федерального закона.
4. Заявление о выдаче лицензии должно быть подписано лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, или председателем коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, подтверждающим тем самым достоверность сведений, содержащихся в документах, представленных для получения лицензии.
5. Документы и сведения, представляемые для получения лицензии, должны соответствовать требованиям, установленным нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.
5.1. В случае, если документ, указанный в пункте 3 части 3 настоящей статьи, не представлен заявителем, по межведомственному запросу федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц, физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей и крестьянских (фермерских) хозяйств, предоставляет сведения, подтверждающие факт внесения сведений о соискателе лицензии в Единый государственный реестр юридических лиц.
5.2. В случае, если документ, указанный в пункте 5 части 3 настоящей статьи, не представлен заявителем, по межведомственному запросу федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по контролю и надзору за соблюдением законодательства о налогах и сборах, предоставляет сведения, подтверждающие факт постановки соискателя лицензии на учет в налоговом органе.
5.3. В случае, если документ, указанный в пункте 11 части 3 настоящей статьи, не представлен заявителем, по межведомственному запросу федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по формированию официальной статистической информации, предоставляет годовой бухгалтерский баланс соискателя лицензии (содержащиеся в нем сведения) по состоянию на последнюю отчетную дату.
6. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков проводит проверку соблюдения лицензионных требований и условий и в случае необходимости запрашивает у соискателя лицензии информацию, подтверждающую их соблюдение.
7. Документы, представленные для получения лицензии, принимаются федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков к рассмотрению при условии их надлежащего оформления. В случае представления неполного комплекта документов или документов, оформленных ненадлежащим образом, федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков возвращает указанные документы соискателю лицензии в течение 10 рабочих дней со дня получения заявления о выдаче лицензии.
8. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает решение о выдаче лицензии или об отказе в ее выдаче в течение двух месяцев со дня получения всех необходимых документов, представленных для получения лицензии.
9. В решении о выдаче лицензии и в документе, подтверждающем наличие лицензии, указываются в том числе:
1) наименование лицензирующего органа;
2) полное фирменное наименование лицензиата;
3) место нахождения лицензиата;
4) идентификационный номер налогоплательщика-лицензиата;
5) лицензируемый вид деятельности;
6) номер документа, подтверждающего наличие лицензии;
7) дата принятия решения о выдаче лицензии;
8) информация о неограниченности срока действия лицензии.
10. Документ, подтверждающий наличие лицензии, оформляется на бланке федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков по утвержденной им форме.
11. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в течение пяти рабочих дней со дня принятия соответствующего решения направляет (вручает) соискателю лицензии уведомление о выдаче лицензии или уведомление об отказе в ее выдаче, содержащее основание для такого отказа.
12. Основаниями для отказа в выдаче лицензии являются:
1) наличие в документах, представленных соискателем лицензии, неполной или недостоверной информации;
2) несоответствие документов, представленных соискателем лицензии, требованиям настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков;
3) непредставление информации в соответствии с частью 6 настоящей статьи;
4) несоблюдение лицензионных требований и условий.
13. Соискатель лицензии имеет право обжаловать в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, отказ федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков в выдаче лицензии или бездействие указанного органа.
14. Документ, подтверждающий наличие лицензии, подлежит переоформлению в случае изменения фирменного наименования и (или) места нахождения клиринговой организации, а также в случае преобразования клиринговой организации при условии, что организационно-правовая форма вновь созданного юридического лица соответствует требованиям настоящего Федерального закона.
15. Переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, осуществляется на основании заявления лицензиата либо его правопреемника, в котором указываются новые сведения о лицензиате либо его правопреемнике и к которому прилагаются документы, подтверждающие внесение в Единый государственный реестр юридических лиц записи об изменении его фирменного наименования и (или) места его нахождения либо записи о создании юридического лица в результате преобразования клиринговой организации, а также уплату государственной пошлины за переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии. В случае, если документы, подтверждающие внесение в Единый государственный реестр юридических лиц записи об изменении фирменного наименования юридического лица и (или) места его нахождения либо записи о создании юридического лица в результате преобразования клиринговой организации, не представлены лицензиатом, по межведомственному запросу федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц, физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей и крестьянских (фермерских) хозяйств, предоставляет сведения, подтверждающие факт внесения соответствующих записей в Единый государственный реестр юридических лиц. Заявление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, подается лицензиатом в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков не позднее 10 рабочих дней со дня внесения соответствующих изменений в Единый государственный реестр юридических лиц.
16. Переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, осуществляется в течение 10 рабочих дней со дня получения федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков всех необходимых документов. Переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, не допускается при отсутствии оснований, предусмотренных частью 14 настоящей статьи, а также в случае представления неполных или недостоверных сведений.
17. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в течение пяти рабочих дней со дня принятия соответствующего решения направляет (вручает) лицензиату либо юридическому лицу, созданному в результате преобразования клиринговой организации, уведомление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии.
18. Порядок лицензирования, в том числе переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, оформления и представления документов для получения лицензии и переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, устанавливается нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.
19. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков ведет реестр лицензий на осуществление клиринговой деятельности (далее - реестр лицензий). Порядок ведения реестра лицензий, в том числе порядок формирования состава включаемых в него сведений, и порядок предоставления выписок из него устанавливаются федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.
20. Сведения, включаемые в реестр лицензий, должны быть размещены на официальном сайте федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков в сети "Интернет". К указанным сведениям, в частности, относятся:
1) полное и сокращенное фирменные наименования лицензиата;
2) номер лицензии;
3) дата принятия решения о выдаче лицензии;
4) лицензируемый вид деятельности;
5) место нахождения лицензиата;
6) идентификационный номер налогоплательщика-лицензиата.
21. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков предоставляет выписки из реестра лицензий по заявлению любого заинтересованного лица.
22. Выписки из реестра лицензий предоставляются в течение 10 рабочих дней со дня получения соответствующего заявления об их предоставлении.
Статья 27. Регистрация документов клиринговой организации
1. Клиринговая организация обязана зарегистрировать в федеральном органе исполнительной власти в области финансовых рынков следующие документы и вносимые в них изменения: