Предварительное согласие, выданное Банком России на приобретение более 20 процентов долей (акций) кредитной организации, действительно в течение 6 месяцев с момента выдачи указанного согласия и является разрешением на приобретение долей (акций) кредитной организации в пределах суммы, указанной в нем.".
1.21. Пункт 6.5 дополнить новым вторым абзацем следующего содержания:
"В случае, если учредителем является кредитная организация, территориальное учреждение Банка России по месту предполагаемого нахождения создаваемой кредитной организации запрашивает информацию о финансовом положении кредитной организации-учредителя территориальное учреждение Банка России по ее месту нахождения. Заключение о финансовом положении представляется в трехнедельный срок с момента получения запроса.".
1.22. В пункте 6.7:
1.22.1. Вместо слов "а также при отсутствии полного комплекта документов, перечисленных в главе 3 настоящей Инструкции" заменить словами: "отсутствии полного комплекта документов, перечисленных в главе 3 настоящей Инструкции, а также при отказе в государственной регистрации кредитной организации,".
1.22.2. Пункт 6.7. дополнить словами: "В случае представления документов в одном экземпляре указанные документы не возвращаются.".
1.23. В пункте 6.10:
1.23.1. Четвертый абзац изложить в следующей редакции:
"- информацию о соответствии здания (помещения) требованиям по техническому оборудованию банковского помещения и укрепленности кассового узла, наличию охранно-пожарной и тревожной сигнализации; ".
1.23.2. Пятый абзац изложить в следующей редакции:
"- информацию о представлении в территориальное учреждение Банка России уведомления о приобретении более 5 процентов долей (акций) кредитной организации и наличии (отсутствии) связи между учредителями, а также на характер такой связи: соглашение, взаимное участие в капитале друг друга либо иная форма связи;".
1.23.3. Седьмой абзац изложить в следующей редакции:
"- информацию о соответствии кандидатов на должность руководителя кредитной организации, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитной организации квалификационным требованиям, установленным федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России, а также информацию о согласовании кандидатов на указанные должности;"
1.23.4. Восьмой абзац изложить в следующей редакции:
"- подтверждение уплаты государственной пошлины за регистрацию кредитной организации и оплаты лицензионного сбора за рассмотрение вопроса о выдаче лицензии (квитанция об оплате, платежное поручение и др.);".
1.23.5. Пункт 6.10 дополнить новым десятым абзацем следующего содержания:
" - информацию о соответствии деловой репутации членов совета директоров (наблюдательного совета) квалификационным требованиям, установленным федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России, отсутствии у них судимости за совершение преступлений в сфере экономики".
1.24. В пункте 6.11:
1.24.1. Второй абзац изложить в следующей редакции:
"- заявление о государственной регистрации кредитной организации, составленное по формам, утвержденным Правительством Российской Федерации (2 экземпляра), и ходатайство на имя Председателя Банка России о выдаче лицензии на осуществление банковских операций (1 экземпляр);".
1.24.2. В третьем абзаце слова " 3 экземпляра" заменить словами "4 экземпляра".
1.24.3. В четвертом абзаце слова "в 3 экземплярах" заменить словами "в 4 экземплярах".
1.24.4. В четвертом абзаце исключить слова "который приобретает силу с момента принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитной организации".
1.24.5. В пятом абзаце слова "1 экземпляр" заменить словами "2 экземпляра".
1.24.6. Шестой абзац изложить в следующей редакции:
"- список учредителей кредитной организации в электронном виде по форме Приложения 4;".
1.24.7. Дополнить восьмым - десятым абзацами следующего содержания:
"- документ об уплате государственной пошлины за регистрацию кредитной организации;
- бизнес-план кредитной организации, а также (при создании расчетной небанковской кредитной организации) положения, регламентирующие порядок проведения расчетов (по 1 экземпляру);
- нотариально заверенные копии документов о государственной регистрации и учредительных документов учредителей; аудиторские заключения за три последних года деятельности о достоверности финансовой отчетности учредителей - юридических лиц с приложением балансов и отчетов о прибылях и убытках; подтверждения налоговыми органами выполнения учредителями - юридическими лицами за три последних года обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами субъектов Российской Федерации и местными бюджетами, по юридическим лицам, публикующим отчетность в соответствии со статьей 16 Федерального закона "О Бухгалтерском учете", - копии изданий, в которых опубликована бухгалтерская отчетность с указанием номеров и дат опубликования (за последние три года деятельности), иные документы, необходимые в соответствии с нормативными актами Банка России для оценки финансового положения юридических лиц - учредителей кредитной организации (по 1 экземпляру).".
1.25. Пункт 6.13 изложить в следующей редакции:
"Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) в течение трех рабочих дней с момента принятия положительного решения о государственной регистрации кредитной организации направляет в уполномоченный регистрирующий орган 1 экземпляр документов, предусмотренных статьей 12 (в случае реорганизации - статьей 14) Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц", с сопроводительным письмом (пункт 2.1 Регламента взаимодействия Министерства Российской Федерации по налогам и сборам и Центрального банка Российской Федерации по вопросам государственной регистрации кредитных организаций от 26 июня 2002 г. N БГ-16-09/86 и от 26 июня 2002 г. N 01-33/2202 (далее - Регламент).
Банк России не позднее трех рабочих дней со дня получения от уполномоченного регистрирующего органа информации о внесении в единый государственный реестр юридических лиц записи о кредитной организации:
- ставит на титульном листе каждого из представленных учредительных документов кредитной организации оттиск штампа с указанием даты государственной регистрации кредитной организации и государственного регистрационного номера;
- вносит сведения о государственной регистрации кредитной организации в Книгу государственной регистрации кредитных организаций;
- направляет с почтовым подтверждением учредителям (уполномоченному лицу) кредитной организации оригинал свидетельства уполномоченного регистрирующего органа о внесении в единый государственный реестр юридических лиц записи о кредитной организации;
- направляет в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации по 2 экземпляра свидетельства о государственной регистрации кредитной организации, по форме, установленной Банком России, и ее учредительных документов.".
1.26. Пункт 6.17 изложить в следующей редакции:
"Отказ в государственной регистрации кредитной организации и выдаче ей лицензии на осуществление банковских операций допускается только по основаниям, указанным в статье 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".
1.27. В пункте 6.18:
- первый абзац после слов "заверенная кредитной организацией" дополнить словами ", и заявление о внесении в единый государственный реестр юридических лиц изменений сведений, предусмотренных пунктом 1 статьи 5 Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц", но не связанных с внесением изменений в учредительные документы, составленное по формам, утвержденным Правительством Российской Федерации.".
- дополнить новым пятым абзацем:
"- информацию в уполномоченный регистрирующий орган, составленную по форме заявления, утвержденного Правительством Российской Федерации (пункт 6 Регламента), который вносит в единый государственный реестр юридических лиц запись об изменении сведений о кредитной организации в части изменения сведений об уполномоченном лице кредитной организации, имеющего право без доверенности действовать от имени кредитной организации.".
1.28. Пункт 7.2 после слов "территориальное учреждение Банка России" дополнить словами "в соответствии с нормативными актами Банка России", после слов "...в правомерности оплаты:" дополнить словами "списки учредителей кредитной организации в электронном виде;"
1.29. Пункт 7.4 после слов: "направляет в Банк России" дополнить словами "список учредителей кредитной организации, содержащий данные об оплате 100 процентов уставного капитала в электронном виде по форме Приложения 4,".
1.30. В пункте 7.5 и далее по тексту Инструкции слова "Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках" заменить словами "Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций".
1.31. В пункте 7.6 и далее по тесту Инструкции слова "Департамент лицензирования банковской и аудиторской деятельности" заменить словами "Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций"; после слов "заключение о правомерности оплаты уставного капитала (приложение 8)" дополнить словами ", список учредителей кредитной организации, содержащий данные об оплате 100 процентов уставного капитала в электронном виде.".
1.32. Пункт 8.5 дополнить новым вторым абзацем следующего содержания: "Не позднее пяти рабочих дней с момента принятия решения о выдаче лицензии на осуществление банковских операций Банк России направляет сведения о лицензиях, полученных кредитной организацией, в уполномоченный регистрирующий орган, по форме, установленной Правительством Российской Федерации".
1.33. Третий абзац пункта 8.6 изложить в следующей редакции:
"- выдает 1 экземпляр лицензии Председателю Совета директоров (Наблюдательного совета) кредитной организации или другому уполномоченному лицу, письменно подтверждающему получение указанного документа.".