соответствие требуемого количества ОГВЗ 1999 года и/или ОФЗ-ФК сумме депонируемых при этом ОВГВЗ III серии и при наличии расхождения информирует своего депонента о невозможности выполнения данной заявки;
правильность заполнения реквизитов счета депо для зачисления ОГВЗ 1999 года и при наличии расхождения информирует своего депонента о невозможности выполнения данной заявки;
правильность заполнения реквизитов счета депо для зачисления ОФЗ-ФК и при наличии расхождения информирует своего депонента о невозможности выполнения данной заявки.
7. На основе заявок, поданных депонентами ОВГВЗ III серии до 14:00 по московскому времени (кроме выходных и праздничных дней), Внешэкономбанк ежедневно формирует:
а) сводный реестр ОВГВЗ III серии, подлежащих обмену на ОГВЗ 1999 года, по форме согласно приложению N 3 к настоящему Положению;
б) сводный реестр ОВГВЗ III серии, подлежащих обмену на ОФЗ-ФК, по форме согласно приложению N 4 к настоящему Положению;
в) объединенный сводный реестр ОВГВЗ III серии, подлежащих обмену на ОГВЗ 1999 года и ОФЗ-ФК, по форме согласно приложению N 5 к настоящему Положению.
Указанные реестры передаются с приложенными копиями заявок депонентов в Министерство финансов Российской Федерации. Заявки депонентов подлежат включению в реестры Внешэкономбанка не позднее третьего рабочего дня с даты подачи заявки.
8. Министерство финансов Российской Федерации в течение трех рабочих дней с момента получения реестров проверяет соответствие данных, содержащихся в реестрах и заявках депонентов, в том числе и на наличие данных об облигациях, подлежащих обмену в пресс-релизе Министерства финансов Российской Федерации об облигациях, операции с которыми приостановлены. В случае обнаружения расхождения данных, содержащихся в реестрах и заявках депонентов, Министерство финансов Российской Федерации информирует Внешэкономбанк о невозможности выполнения заявки на обмен по неправильно оформленному реестру.
9. Министерство финансов Российской Федерации возвращает во Внешэкономбанк проверенные сводные реестры ОВГВЗ III серии, подлежащих обмену на ОГВЗ 1999 года, сводные реестры ОВГВЗ III серии, подлежащих обмену на ОФЗ-ФК и объединенные сводные реестры ОВГВЗ III серии, подлежащих обмену на ОГВЗ 1999 года и ОФЗ-ФК, с отметкой о принятии ОВГВЗ III серии к проведению новации.
10. На основании проверенных реестров Министерство финансов Российской Федерации дает поручения:
Внешэкономбанку на списание подлежащих новации ОВГВЗ III серии со счетов депо держателей во Внешэкономбанке и зачисление их на счет депо Министерства финансов Российской Федерации во Внешэкономбанке N 05002 и перечисление держателям ОВГВЗ III серии купонного дохода за период с 14 мая по 14 ноября 1999 г. по форме согласно приложению N 6 к настоящему Положению;
Внешэкономбанку на списание с эмиссионного счета депо Министерства финансов Российской Федерации во Внешэкономбанке ОГВЗ 1999 года и зачисление ОГВЗ 1999 года держателям ОВГВЗ III серии по форме согласно приложению N 7 к настоящему Положению;
Центральному банку Российской Федерации на зачисление ОФЗ-ФК на раздел эмиссионного счета депо Министерства финансов Российской Федерации в НДЦ, оператором которого является Внешэкономбанк;
Внешэкономбанку на списание ОФЗ-ФК с раздела эмиссионного счета депо Министерства финансов Российской Федерации в НДЦ, оператором которого является Внешэкономбанк, и зачисление ОФЗ-ФК держателям ОВГВЗ III серии.
11. В соответствии с поручениями Министерства финансов Российской Федерации на проведение обмена на следующий рабочий день после получения поручения Министерства финансов Российской Федерации:
Внешэкономбанк осуществляет списание подлежащих новации ОВГВЗ III серии со счетов депо держателей во Внешэкономбанке и зачисление их на счет депо Министерства финансов Российской Федерации во Внешэкономбанке N 05002 и перечисляет держателям ОВГВЗ III серии купонный доход за период с 14 мая по 14 ноября 1999 года;
Внешэкономбанк осуществляет списание с эмиссионного счета депо Министерства финансов Российской Федерации во Внешэкономбанке ОГВЗ 1999 года и зачисление ОГВЗ 1999 года держателями ОВГВЗ III серии;
Центральный банк Российской Федерации осуществляет зачисление ОФЗ-ФК на раздел эмиссионного счета депо Министерства финансов Российской Федерации в НДЦ, оператором которого является Внешэкономбанк;
Внешэкономбанк осуществляет списание ОФЗ-ФК с раздела эмиссионного счета депо Министерства финансов Российской Федерации в НДЦ, оператором которого является Внешэкономбанк, и зачисление ОФЗ-ФК держателями ОВГВЗ III серии.
12. По итогам обмена ОВГВЗ III серии на облигации государственного валютного облигационного займа 1999 года Внешэкономбанк представляет держателям ОВГВЗ III серии отчет о результатах проведения им обмена ОВГВЗ III серии на ОГВЗ 1999 года и/или ОФЗ-ФК по форме согласно приложению N 8 к настоящему Положению. Отчет представляется не позднее семи рабочих дней после подачи заявки на проведение обмена.
13. Внешэкономбанк по результатам проведенных операций обмена ОВГВЗ III серии на ОГВЗ 1999 года и/или ОФЗ-ФК представляет Министерству финансов Российской Федерации отчет о проведении новации по форме согласно приложению N 9.
14. Право собственности на полученные в результате обмена ОГВЗ 1999 года, учитываемые на счете депо в Депозитарии Внешэкономбанка, удостоверяется выпиской по счету депо Внешэкономбанка, по установленной Депозитарием Внешэкономбанка форме.
В случае, если держатель ценных бумаг совершает обмен через имеющий междепозитарный счет депо во Внешэкономбанке, право собственности на ОГВЗ 1999 года удостоверяется выпиской по счету депо, выдаваемой держателю ценных бумаг обслуживающим его депозитарием, по форме, установленной в этом депозитарии.
Учет прав собственности на ОФЗ-ФК ведется организацией, выполняющей функции депозитария на рынке ценных бумаг.
15. Индивидуальные сертификаты ОВГВЗ III серии, не прошедшие первичное размещение, хранятся на эмиссионном счете депо Министерства финансов Российской Федерации в течение 10 лет с конца календарного года, в котором наступил срок оплаты этих облигаций. По истечении этого срока индивидуальные сертификаты облигаций уничтожаются по указанию Министерства финансов Российской Федерации.
Индивидуальные сертификаты ОВГВЗ III серии, по которым проведена новация, хранятся на счете депо Министерства финансов Российской Федерации во Внешэкономбанке N 05002 в течение 3 лет с конца календарного года, в котором проведена новация. По истечении этого срока индивидуальные сертификаты облигаций уничтожаются по указанию Министерства финансов Российской Федерации.
Согласовано:
Внешэкономбанк
Приложение N 1
к Положению о техническом порядке обмена
облигаций внутреннего государственного
валютного облигационного займа III серии на
облигации государственного
валютного облигационного займа 1999 г.
и/или облигации федерального займа с
фиксированным купонным доходом
Документы, необходимые для открытия счета депо в Депозитарии Внешэкономбанка (для юридических лиц)
письменное заявление на фирменном бланке, подписанное руководителем и главным бухгалтером и заверенное печатью, на открытие счета депо;
депозитарный договор - 2 экз.
анкета Депонента;
нотариально заверенная копия Устава (Положения) (кроме юридических лиц, созданных в форме Полного товарищества. Товарищества на вере);
копия учредительного договора, заверенная печатью предприятия или организации (для юридических лиц, созданных в форме Полного товарищества, Товарищества на вере, Общества с ограниченной ответственностью (ООО), Общества с дополнительной ответственностью);
нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации предприятия или организации;
нотариально заверенная копия банковской лицензии (для банков);
нотариально заверенная карточка с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиском печати юридического лица;
справка из пенсионного фонда (для каждого открываемого счета депо);
справка из фонда обязательного медицинского страхования;
копия справки Госкомстата о присвоении кодов общероссийских классификаторов.
Для открытия счета депо ЛОРО Депонент, помимо вышеперечисленных документов, предоставляет: