б) предоставлять в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, информацию о ГУК ВР депозитарию (держателю реестра ценных бумаг), у которого специализированный депозитарий зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР.
5. Специализированный депозитарий не вправе:
а) давать ГУК ВР согласие на распоряжение средствами, переданными Фондом в доверительное управление ГУК ВР, и/или активами, в которые инвестированы указанные средства, а также исполнять поручения ГУК ВР по передаче ценных бумаг, в которые инвестированы указанные средства, если указанные распоряжение и передача противоречат Федеральному закону N 111-ФЗ или Федеральному закону N 360-ФЗ, иным нормативным правовым актам, а также договорам доверительного управления средствами, переданными Фондом в доверительное управление ГУК ВР;
б) использовать информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам, если иное не предусмотрено настоящим договором;
в) обеспечивать собственные обязательства за счет ценных бумаг, в которые инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР.
6. Специализированный депозитарий обязан:
а) заключить с ГУК ВР договоры об оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств, переданных Фондом в доверительное управление ГУК ВР;
б) исполнять поручения по осуществлению операций с ценными бумагами, в которые инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР, в соответствии с требованиями Федерального закона N 111-ФЗ, Федерального закона N 360-ФЗ, иных нормативных правовых актов;
в) отказать ГУК ВР в осуществлении операций с ценными бумагами, в которые инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР, если распоряжение этими ценными бумагами, а также осуществление указанных операций противоречит требованиям Федерального закона N 111-ФЗ, Федерального закона 360-ФЗ, иным нормативным правовым актам, судебным актам, договорам доверительного управления средствами, переданными Фондом в доверительное управление ГУК ВР;
г) давать ГУК ВР согласие на распоряжение денежными средствами, входящими в состав средств, переданных Фондом в доверительное управление ГУК ВР, и/или активами, в которые инвестированы указанные средства, в соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, за исключением случаев, предусмотренных настоящим договором;
д) осуществлять каждый рабочий день расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР, и сверку полученных результатов с результатами аналогичных расчетов ГУК ВР;
е) принимать на хранение и хранить копии всех первичных документов в отношении средств, переданных Фондом в доверительное управление ГУК ВР, и иные документы, связанные с осуществлением контроля за деятельностью ГУК ВР по доверительному управлению средствами, переданными Фондом в доверительное управление ГУК ВР, до заключения Фондом и другим специализированным депозитарием договора об оказании услуг специализированного депозитария и до передачи ему прав и обязанностей по договору;
ж) уведомлять Фонд, Федеральную службу по финансовым рынкам и ГУК ВР:
- о выявленных при осуществлении контроля нарушениях не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления;
- об устранении выявленного нарушения не позднее одного рабочего дня, следующего за днем, когда специализированный депозитарий узнал или должен был узнать об устранении указанного нарушения;
- о неустранении в установленный срок выявленного нарушения не позднее одного рабочего дня, следующего за днем окончания срока устранения указанного нарушения;
з) уведомлять в течение рабочего дня, следующего за днем, когда специализированный депозитарий узнал или должен был узнать о наступлении следующих событий:
Фонд - о приостановлении действия или аннулировании лицензии на осуществление депозитарной деятельности или лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам - о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства и о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария;
и) соблюдать требования, предусмотренные пунктом 2 статьи 21 Федерального закона N 111-ФЗ и статьей 11 Федерального закона N 360-ФЗ;
к) в случае прекращения (расторжения) настоящего договора передать в порядке и сроки, установленные Федеральной службой по финансовым рынкам, копии всех документов, связанных с исполнением обязанностей по настоящему договору, другому специализированному депозитарию, с которым Фонд заключил соответствующий договор;
л) перечислить Фонду в соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, поступивший доход по ценным бумагам, учитываемым на счете депо ГУК ВР, с которой договоры доверительного управления средствами выплатного резерва и средствами пенсионных накоплений лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, прекращены (расторгнуты), за вычетом расходов, связанных с перечислением указанных средств Фонду;
м) обеспечить в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, процесс передачи активов (включая денежные средства) от ГУК ВР Фонду в случае прекращения (расторжения) договоров доверительного управления средствами, переданными Фондом в доверительное управление ГУК ВР, а также процесс передачи активов от ГУК ВР, с которой прекращаются (расторгаются) указанные договоры доверительного управления, вновь назначенной ГУК ВР;
н) принимать меры по ограничению доступа к информации, указанной в подпункте "б" пункта 6 настоящего договора, включая запрет на использование данной информации лицами, имеющими соответствующий доступ, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также на передачу указанной информации третьим лицам.
Указанные требования не распространяются на сведения, подлежащие раскрытию или опубликованию в соответствии с Федеральным законом N 111-ФЗ, Федеральным законом N 360-ФЗ и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;
о) соблюдать иные требования, предусмотренные федеральными законами, другими нормативными правовыми актами, настоящим договором и договорами специализированного депозитария с ГУК ВР.
IV. Отчетность и информация, представляемые специализированным депозитарием
7. Специализированный депозитарий представляет в Фонд:
а) заверенную специализированным депозитарием копию регламента специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, зарегистрированного Федеральной службой по финансовым рынкам, - в течение 5 рабочих дней с даты получения зарегистрированного регламента;
б) заверенные специализированным депозитарием копии изменений в регламент специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, зарегистрированные Федеральной службой по финансовым рынкам, - в течение 5 рабочих дней с даты получения уведомления о регистрации этих изменений.
8. Специализированный депозитарий представляет в Фонд и в Федеральную службу по финансовым рынкам:
а) отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, находящихся на счете депо, по формам, установленным в отношении инвестирования средств пенсионных накоплений в соответствии со статьей 7 Федерального закона N 111-ФЗ;
б) данные о достаточности собственных средств (капитала) относительно объема (стоимости) обслуживаемых им активов по состоянию на каждую отчетную дату, установленную Федеральной службой по финансовым рынкам;
в) информацию о рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении ГУК ВР по каждому инвестиционному портфелю и совокупному инвестиционному портфелю, - ежедневно;
г) информацию обо всех сделках, совершенных со средствами, переданными Фондом в доверительное управление ГУК ВР, в течение отчетного месяца, - не позднее первых 10 рабочих дней месяца, следующего за отчетным;
д) заверенные специализированным депозитарием копии договора обязательного страхования ответственности специализированного депозитария, а также всех изменений, внесенных в указанный договор, - в течение 5 рабочих дней с даты заключения такого договора или внесения в него изменений;
е) аудиторское заключение, составленное по результатам проверки за отчетный год, - в течение 10 дней с даты подписания такого заключения.
9. Специализированный депозитарий информирует Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам:
а) об изменении учредительных документов специализированного депозитария;
б) об изменении численного и персонального состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов специализированного депозитария;
в) об изменении численного и персонального состава работников, непосредственно обеспечивающих осуществление деятельности специализированного депозитария в отношении средств, переданных Фондом в доверительное управление ГУК ВР;
г) об изменении состава аффилированных лиц специализированного депозитария.
Указанная информация направляется в течение 10 рабочих дней со дня, когда специализированный депозитарий узнал или должен был узнать о фактах, предусмотренных настоящим пунктом.
V. Обязанности Фонда
10. Фонд обязан оплатить услуги специализированного депозитария в порядке, установленном настоящим договором.
11. Фонд обязан передавать специализированному депозитарию:
а) требования с указанием размера средств, передаваемых Фондом в доверительное управление ГУК ВР, и которые должны быть перечислены ГУК ВР Фонду в соответствии с Федеральным законом N 360-ФЗ;
б) годовые планы передачи средств выплатного резерва, необходимых для осуществления выплат накопительной пенсии по старости, а также корректирующие уведомления о перечислении ГУК ВР Фонду средств, необходимых для осуществления выплат за счет средств пенсионных накоплений, с разбивкой по кварталам и месяцам, одновременно с передачей указанных уведомлений ГУК ВР;
в) копии всех документов, направляемых ГУК ВР, необходимых для надлежащего исполнения специализированным депозитарием обязанностей в соответствии с настоящим договором.