VIII. Выдача инвестиционных паев при формировании фонда
61. Выдача инвестиционных паев при формировании фонда осуществляется при условии передачи в их оплату:
денежных средств в размере не менее ________ (абзац не включается, если в оплату инвестиционных паев может передаваться иное имущество, кроме денежных средств);
денежных средств в размере и (или) ___________________ (иного имущества) стоимостью не менее ____________________ (абзац не включается, если в оплату инвестиционных паев могут передаваться только денежные средства).
62. Выдача инвестиционных паев при формировании фонда осуществляется при условии включения в состав фонда имущества, переданного в оплату инвестиционных паев. При этом выдача инвестиционных паев должна осуществляться в день включения в состав фонда всего имущества, подлежащего включению, или в следующий за ним рабочий день.
63. Сумма денежных средств (стоимость имущества), на которую выдается инвестиционный пай при формировании фонда, составляет _______________ и является единой для всех приобретателей.
64. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией при формировании фонда, определяется путем деления суммы денежных средств, включенных в состав фонда, на сумму денежных средств, на которую в соответствии с настоящими Правилами выдается инвестиционный пай (абзац не включается, если в оплату паев могут передаваться иные активы).
Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией при формировании фонда, определяется путем деления стоимости имущества, включенного в состав фонда, на сумму денежных средств (стоимость имущества), на которую в соответствии с настоящими Правилами выдается инвестиционный пай (абзац не включается, если в оплату паев могут передаваться только денежные средства).
IX. Выдача инвестиционных паев после завершения (окончания) формирования фонда
65. Выдача инвестиционных паев после даты завершения (окончания) формирования фонда должна осуществляться в день включения в состав фонда всего имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, или в следующий за ним рабочий день. При этом такая выдача осуществляется в один день по окончании срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев.
Выдача инвестиционных паев после даты завершения (окончания) формирования фонда осуществляется при условии передачи в их оплату:
денежных средств в размере не менее _________ (абзац не включается, если в оплату инвестиционных паев может передаваться иное имущество);
денежных средств в размере ______________ и (или) иного имущества стоимостью не менее ___________ (абзац не включается, если в оплату инвестиционных паев могут передаваться только денежные средства).
X. Порядок передачи денежных средств, бездокументарных ценных бумаг и иного имущества в оплату инвестиционных паев
66. Денежные средства, передаваемые в оплату инвестиционных паев, зачисляются на транзитный счет, реквизиты которого указаны в сообщении, раскрытом управляющей компанией в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Бездокументарные ценные бумаги, передаваемые в оплату инвестиционных паев, зачисляются на транзитный счет депо, открытый в специализированном депозитарии. Реквизиты транзитного счета депо указываются в сообщении о приеме заявок на приобретение инвестиционных паев. При поступлении ценных бумаг на транзитный счет депо лицу, передавшему указанные ценные бумаги, открывается субсчет депо для учета его прав на эти ценные бумаги. Управляющая компания не несет ответственности за несвоевременный возврат бездокументарных ценных бумаг лицу, передавшему их в оплату инвестиционных паев, и невозможность осуществления указанным лицом прав по таким ценным бумагам, если это лицо своевременно не уведомило управляющую компанию об изменении сведений, необходимых для возврата бездокументарных ценных бумаг или осуществления прав по таким ценным бумагам (абзац включается, если правила предусматривают возможность передачи бездокументарных ценных бумаг в оплату инвестиционных паев).
_______________ (указывается порядок передачи иного имущества, кроме денежных средств и бездокументарных ценных бумаг, в оплату инвестиционных паев в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, если правилами предусмотрена возможность передачи в оплату инвестиционных паев иного имущества).
67. ________________________ (указывается порядок определения стоимости иного имущества, кроме денежных средств, передаваемого в оплату инвестиционных паев, в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, если правилами предусмотрена возможность передачи в оплату инвестиционных паев иного имущества).
Оплата инвестиционных паев, выдаваемых после завершения формирования фонда, осуществляется ______________ (указываются сроки передачи имущества в оплату инвестиционных паев после завершения формирования фонда).
XI. Возврат имущества, переданного в оплату инвестиционных паев
68. Управляющая компания возвращает имущество лицу, передавшему его в оплату инвестиционных паев, если:
1) включение этого имущества в состав фонда противоречит Федеральному закону "Об инвестиционных фондах", нормативным правовым актам Российской Федерации или настоящим Правилам ______________ (указывается "в том числе если в оплату инвестиционных паев передано имущество, стоимость которого меньше установленной правилами минимальной суммы денежных средств, которая может быть передана в оплату инвестиционных паев", если правилами предусмотрена минимальная сумма денежных средств (стоимость имущества), которая может быть передана в оплату инвестиционных паев);
2) имущество поступило управляющей компании после даты, на которую стоимость имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, достигла размера, необходимого для его включения в состав фонда при его формировании.
69. Возврат имущества в случаях, предусмотренных пунктом 68 настоящих Правил, осуществляется управляющей компанией в следующие сроки:
1) денежные средства __________________ (указывается "и бездокументарные ценные бумаги", если правила предусматривают передачу бездокументарных ценных бумаг в оплату инвестиционных паев) возвращаются в течение _____________ (указывается срок, но не более 5 рабочих дней) с даты, когда управляющая компания узнала или должна была узнать, что указанное имущество не может быть включено в состав фонда;
2) иное имущество возвращается в течение _____________ (указывается срок, но не более 3 месяцев) с даты, когда управляющая компания узнала или должна была узнать, что указанное имущество не может быть включено в состав фонда (подпункт включается, если правила предусматривают передачу в оплату инвестиционных паев иного имущества, кроме имущества, указанного в подпункте 1 настоящего пункта).
70. Возврат денежных средств осуществляется управляющей компанией на банковский счет, указанный в заявке на приобретение инвестиционных паев. В случае невозможности осуществления возврата денежных средств на банковский счет, указанный в заявке, возврат осуществляется на иной банковский счет, сведения о котором представлены лицом, передавшим денежные средства в оплату инвестиционных паев, в течение 5 рабочих дней с даты представления соответствующих сведений. В случае невозможности осуществления возврата денежных средств на банковский счет, указанный в заявке, или на иной банковский счет, сведения о котором представлены лицом, передавшим денежные средства в оплату инвестиционных паев, управляющая компания по истечении 3 месяцев с даты, когда она узнала или должна была узнать, что денежные средства не могут быть включены в состав фонда, передает денежные средства, подлежащие возврату, в депозит нотариуса.
Возврат бездокументарных ценных бумаг осуществляется управляющей компанией на счет депо (лицевой счет в реестре владельцев именных ценных бумаг), указанный в заявке на приобретение инвестиционных паев. В случае невозможности осуществления возврата бездокументарных ценных бумаг на соответствующий счет, указанный в заявке, возврат осуществляется на иной счет, сведения о котором представлены лицом, передавшим бездокументарные ценные бумаги в оплату инвестиционных паев, в течение 5 рабочих дней с даты представления соответствующих сведений. В случае невозможности осуществления возврата бездокументарных ценных бумаг на соответствующий счет, указанный в заявке, или на иной счет, сведения о котором представлены лицом, передавшим указанные ценные бумаги в оплату инвестиционных паев, управляющая компания по истечении 3 месяцев с даты, когда она узнала или должна была узнать, что бездокументарные ценные бумаги не могут быть включены в состав фонда, передает бездокументарные ценные бумаги в депозит нотариуса (абзац включается, если правилами предусмотрена передача бездокументарных ценных бумаг в оплату инвестиционных паев).
При возврате документарных ценных бумаг управляющая компания обязана уведомить лицо, передавшее их в оплату инвестиционных паев, о необходимости получения подлежащих возврату документарных ценных бумаг в течение 5 рабочих дней с даты, когда управляющая компания узнала или должна была узнать, что эти ценные бумаги не могут быть включены в состав фонда. Если указанное лицо не приняло документарные ценные бумаги, подлежащие возврату, в течение 3 месяцев с даты направления уведомления, указанные ценные бумаги передаются в депозит нотариуса (абзац включается, если правилами предусмотрена передача документарных ценных бумаг в оплату инвестиционных паев).
При возврате имущества, за исключением денежных средств и ценных бумаг, управляющая компания в течение 10 рабочих дней с даты, когда управляющая компания узнала или должна была узнать, что указанное имущество не может быть включено в состав фонда, обязана уведомить лицо, передавшее такое имущество в оплату инвестиционных паев, о необходимости получения этого имущества, а также совершить все необходимые действия для возврата имущества (абзац включается, если правилами предусмотрена передача денежных средств, а также иного имущества, кроме денежных средств и ценных бумаг, в оплату инвестиционных паев).
В случае возврата имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, полученные от этого имущества доходы (указывается "в том числе доходы и выплаты по ценным бумагам", если в оплату инвестиционных паев могут передаваться ценные бумаги) подлежат возврату в порядке и в сроки, предусмотренные пунктом 62 настоящих Правил и настоящим пунктом, а если доходы получены после возврата имущества - не позднее 5 рабочих дней с даты их получения.
XII. Включение имущества в состав фонда
71. Имущество, переданное в оплату инвестиционных паев при формировании фонда, включается в состав фонда только при соблюдении всех следующих условий:
1) приняты заявки на приобретение инвестиционных паев и документы, необходимые для открытия лицевых счетов в реестре владельцев инвестиционных паев;
2) имущество, переданное в оплату инвестиционных паев согласно указанным заявкам, поступило управляющей компании;
3) получено согласие специализированного депозитария на включение в состав фонда имущества, не являющегося денежными средствами (подпункт включается, если правилами предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев иного имущества, кроме денежных средств);
4) стоимость имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, достигла размера, необходимого для завершения (окончания) формирования фонда.
72. Имущество, переданное в оплату инвестиционных паев при выдаче инвестиционных паев после завершения (окончания) формирования фонда, включается в состав фонда только при соблюдении всех следующих условий:
1) приняты заявки на приобретение инвестиционных паев и документы, необходимые для открытия лицевых счетов в реестре владельцев инвестиционных паев;
2) имущество, переданное в оплату инвестиционных паев согласно указанным заявкам, поступило управляющей компании;
3) получено согласие специализированного депозитария на включение в состав фонда имущества, не являющегося денежными средствами (подпункт включается, если правилами предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев иного имущества, кроме денежных средств);
4) истек срок приема заявок на приобретение инвестиционных паев;
5) истек срок передачи имущества в оплату инвестиционных паев.
73. Включение имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, в состав фонда осуществляется на основании надлежаще оформленной заявки на приобретение инвестиционных паев и документов, необходимых для открытия лицевого счета приобретателю или номинальному держателю.
74. Порядок и сроки включения имущества в состав фонда ______________________ (указываются порядок и сроки включения имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, в состав фонда. Сроки указываются в рабочих днях с даты возникновения оснований для включения имущества в состав фонда. При этом в отношении денежных средств указывается, что они включаются в состав фонда не ранее их зачисления на банковский счет, открытый для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением фондом, и не позднее рабочего дня, следующего за днем такого зачисления, за исключением денежных средств, подлежащих выплате с транзитного счета при погашении инвестиционных паев, если возможность такой выплаты предусмотрена правилами, а в отношении бездокументарных ценных бумаг - что они включаются в состав фонда не ранее даты их зачисления на счет депо, открытый для учета прав на ценные бумаги, составляющие фонд, и не позднее рабочего дня, следующего за этой датой).
XIII. Определение количества инвестиционных паев, выдаваемых после даты завершения (окончания) формирования фонда
75. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией после даты завершения (окончания) формирования фонда, определяется путем деления суммы денежных средств (указывается "и стоимости имущества", если правилами предусмотрена возможность передачи в оплату инвестиционных паев иного имущества, кроме денежных средств, включенных в состав фонда) на расчетную стоимость инвестиционного пая, определенную на рабочий день, предшествующий дню выдачи инвестиционных паев.
76. ____________________ (может указываться размер надбавки, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая).
XIV. Погашение инвестиционных паев
77. Погашение инвестиционных паев может осуществляться после даты завершения (окончания) формирования фонда.