В случае заявления требования о погашении инвестиционных паев в количестве, превышающем количество инвестиционных паев лица, заявившего требование, считается, что заявлено требование о погашении всех инвестиционных паев этого лица.
Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Заявки на погашение инвестиционных паев подаются в следующем порядке _________________________ (указывается порядок подачи заявок. В частности, может быть предусмотрено, что заявки на погашение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой, электронной или иной связи, позволяющей достоверно установить лицо, направившее заявку).
Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете, открытом номинальному держателю, подаются этим номинальным держателем (абзац включается, если в соответствии с правилами учет прав на инвестиционные паи осуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями).
76. Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется ________________ (указываются сроки, в течение которых осуществляется прием заявок на погашение инвестиционных паев в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг).
77. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются:
управляющей компании;
агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (абзац включается, если прием заявок на приобретение инвестиционных паев, заявок на погашение инвестиционных паев и, если правилами предусмотрен обмен инвестиционных паев, - заявок на обмен инвестиционных паев может осуществляться агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев).
Агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев осуществляют прием заявок на погашение инвестиционных паев ___________________ (указывается дата начала приема заявок агентом или порядок ее определения. Абзац включается, если прием заявок на приобретение инвестиционных паев, заявок на погашение инвестиционных паев и заявок на обмен инвестиционных паев может осуществляться агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев и инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов).
78. Лица, которым в соответствии с настоящими Правилами могут подаваться заявки на приобретение инвестиционных паев, принимают также заявки на погашение ___________ (указывается "и заявки на обмен", если правилами предусмотрен обмен инвестиционных паев на инвестиционные паи других паевых инвестиционных фондов) инвестиционных паев.
79. Максимальное количество инвестиционных паев, подлежащих погашению по окончании срока приема заявок на погашение инвестиционных паев, за исключением погашения инвестиционных паев в случае выдачи управляющей компанией инвестиционных паев неквалифицированному инвестору, составляет ____________ (указывается в процентах, но не менее 20 процентов) общего количества выданных инвестиционных паев на дату начала срока приема заявок на приобретение и заявок на погашение инвестиционных паев.
В случае если общее количество инвестиционных паев, на которое поданы заявки на погашение, превышает максимальное количество инвестиционных паев указанное в настоящем пункте, заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются пропорционально заявленным требованиям (пункт может включаться, если инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов).
80. В приеме заявок на погашение инвестиционных паев отказывается в следующих случаях:
1) несоблюдение порядка и сроков подачи заявок, установленных настоящими Правилами;
2) принятие решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев;
3) введение федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг запрета на проведение операций по погашению инвестиционных паев и (или) принятию заявок на погашение инвестиционных паев;
4) возникновение основания для прекращения фонда.
81. В случае если заявка на погашение инвестиционных паев, принятая до проведения дробления инвестиционных паев, подлежит удовлетворению после его проведения, погашение инвестиционных паев в соответствии с такой заявкой осуществляется в количестве инвестиционных паев с учетом дробления (пункт включается, если правилами предусмотрено право управляющей компании провести дробление инвестиционных паев).
82. Погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев.
83. Погашение инвестиционных паев осуществляется в срок не более ________________ дней (указывается срок не более 3 рабочих дней) со дня окончания срока приема заявок на погашение инвестиционных паев, если до погашения инвестиционных паев не наступили основания для прекращения фонда.
84. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день окончания срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев.
85. _________________________ (может быть указан размер скидки, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая).
86. Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих фонд, если иное не предусмотрено настоящими Правилами.
В случае недостаточности указанных денежных средств для выплаты денежной компенсации управляющая компания обязана продать иное имущество, составляющее фонд. До продажи этого имущества управляющая компания вправе использовать для погашения инвестиционных паев свои собственные денежные средства.
87. Выплата денежной компенсации осуществляется ____________________ (указывается порядок выплаты денежной компенсации в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в том числе может быть предусмотрена возможность выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев при их погашении, а также осуществления обязательных платежей, связанных с указанной выплатой, с транзитного счета).
88. Выплата денежной компенсации осуществляется в течение _____________________________ (указывается срок выплаты денежной компенсации, который не может превышать 10 рабочих дней со дня окончания срока приема заявок на погашение инвестиционных паев, в течение которого были поданы соответствующие заявки), за исключением случаев погашения инвестиционных паев при прекращении фонда.
В случае выдачи управляющей компанией инвестиционных паев неквалифицированному инвестору управляющая компания обязана погасить принадлежащие ему инвестиционные паи. Погашение осуществляется в ближайший после дня обнаружения факта выдачи инвестиционных паев неквалифицированному инвестору срок приема заявок на погашение инвестиционных паев (абзац включается, если инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов).
В случае отсутствия у управляющей компании сведений о реквизитах банковского счета, на который должна быть перечислена сумма денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев, ее выплата осуществляется в срок, не превышающий 5 рабочих дней со дня получения управляющей компанией сведений об указанных реквизитах банковского счета.
89. Обязанность по выплате денежной компенсации считается исполненной со дня:
списания соответствующей суммы денежных средств с банковского счета, открытого для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением фондом, для выплаты денежной компенсации в порядке, установленном настоящими Правилами;
списания соответствующей суммы с транзитного счета для выплаты денежной компенсации в порядке, установленном настоящими Правилами (абзац включается, если правилами предусмотрена возможность выплаты денежной компенсации с транзитного счета).
VII. Обмен инвестиционных паев (раздел может включаться в правила, если правилами не предусмотрено, что инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов)
90. Обмен инвестиционных паев может осуществляться после даты завершения (окончания) формирования фонда.
91. Инвестиционные паи могут обмениваться на инвестиционные паи _________________________ (указываются названия других открытых и (или) интервальных паевых инвестиционных фондов, находящихся в доверительном управлении управляющей компании, на инвестиционные паи которых могут быть обменены инвестиционные паи. При этом названия других интервальных паевых инвестиционных фондов могут быть указаны, если даты окончания сроков приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев таких фондов совпадают с датами окончания сроков приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев, предусмотренными правилами).
92. Обмен инвестиционных паев осуществляется путем конвертации инвестиционных паев (конвертируемые инвестиционные паи) в инвестиционные паи другого паевого инвестиционного фонда (инвестиционные паи, в которые осуществляется конвертация) без выплаты денежной компенсации их владельцам.
Обмен инвестиционных паев осуществляется на основании заявки на обмен инвестиционных паев, содержащей сведения, предусмотренные приложением к настоящим Правилам.
Заявки на обмен инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Прием заявок на обмен инвестиционных паев осуществляется ______________________________ (указываются сроки, в течение которых осуществляется прием заявок на обмен инвестиционных паев в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг).
93. Заявки на обмен инвестиционных паев подаются в следующем порядке _________________________ (указывается порядок подачи заявок. В частности, может быть предусмотрено, что заявки на обмен инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой, электронной или иной связи, позволяющей достоверно установить лицо, направившее заявку).
94. Заявки на обмен инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете, открытом номинальному держателю, подаются этим номинальным держателем (пункт включается, если в соответствии с правилами учет прав на инвестиционные паи осуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями).
95. Заявки на обмен инвестиционных паев подаются:
управляющей компании;
агентам (абзац включается, если прием заявок на приобретение инвестиционных паев, заявок на погашение инвестиционных паев и заявок на обмен инвестиционных паев может осуществляться агентами).
Лица, которым в соответствии с настоящими Правилами могут подаваться заявки на приобретение инвестиционных паев, принимают также заявки на обмен инвестиционных паев.
96. В приеме заявок на обмен инвестиционных паев отказывается в следующих случаях:
1) несоблюдение порядка и сроков подачи заявок, установленных настоящими Правилами;
2) отсутствие надлежаще оформленных документов, необходимых для открытия в реестре владельцев инвестиционных паев, в которые осуществляется конвертация, лицевого счета, на который должны быть зачислены указанные инвестиционные паи при обмене инвестиционных паев, если такой счет не открыт;
3) принятие решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев;
4) если в результате такого обмена владельцем инвестиционных паев станет лицо, которое в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" не может быть их владельцем;
5) принятие решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев, требование об обмене на которые содержится в заявке;