2. Количество и общая номинальная стоимость облигаций федерального займа и привилегированных акций банка, в отношении которых в рамках процедуры повышения капитализации заключается договор мены, определяются в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.
3. Решение об удовлетворении (отказе в удовлетворении) предложения банка об участии в процедуре повышения капитализации принимается в порядке и сроки, которые устанавливаются Правительством Российской Федерации по согласованию с Банком России. Указанное решение должно содержать количество и общую номинальную стоимость облигаций федерального займа, подлежащих обмену в рамках процедуры повышения капитализации.
4. В целях принятия решения об удовлетворении (отказе в удовлетворении) предложения об участии в процедуре повышения капитализации Банк России предоставляет в уполномоченный Правительством Российской Федерации федеральный орган исполнительной власти информацию о соответствии банка, обратившегося с указанным предложением, требованиям, указанным в статье 3 настоящего Федерального закона.
Статья 5. Решение о выпуске привилегированных акций в рамках процедуры повышения капитализации
1. Банк, в отношении которого принято решение об удовлетворении предложения об участии этого банка в процедуре повышения капитализации, вправе утвердить решение о выпуске привилегированных акций в рамках процедуры повышения капитализации.
2. Решение о выпуске привилегированных акций в рамках процедуры повышения капитализации должно содержать информацию о количестве и общей номинальной стоимости размещаемых привилегированных акций, приобретаемых Российской Федерацией в соответствии с решением об удовлетворении предложения об участии этого банка в процедуре повышения капитализации банков.
Статья 6. Эмиссия Российской Федерацией облигаций федерального займа в рамках процедуры повышения капитализации
(в ред. Федерального закона от 28.07.2012 N 145-ФЗ)
В целях реализации процедуры повышения капитализации Правительство Российской Федерации со дня вступления в силу настоящего Федерального закона по 31 декабря 2014 года включительно вправе осуществлять эмиссию облигаций федерального займа со сроком погашения не позднее 31 декабря 2022 года и выплатой купонного дохода один раз в год в объеме, установленном федеральным законом о федеральном бюджете на соответствующий год и на плановый период (далее - облигации федерального займа).
Статья 7. Договор мены привилегированных акций на облигации федерального займа в рамках процедуры повышения капитализации
1. Федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный Правительством Российской Федерации, по 31 декабря 2014 года включительно заключает с банком, утвердившим решение о выпуске привилегированных акций в рамках участия в процедуре повышения капитализации, договор мены привилегированных акций, размещаемых этим банком в рамках процедуры повышения капитализации, на облигации федерального займа (далее - договор мены).
(часть 1 в ред. Федерального закона от 28.07.2012 N 145-ФЗ)
2. Договором мены должны быть предусмотрены следующие условия:
1) облигации федерального займа принимаются в оплату привилегированных акций, размещаемых в рамках процедуры повышения капитализации, по номинальной стоимости;
2) перечисление банком Российской Федерации накопленного на дату осуществления обмена облигаций федерального займа на привилегированные акции, размещенные в рамках процедуры повышения капитализации, процентного (купонного) дохода по передаваемым банку облигациям федерального займа при наличии такого дохода;
3) перечисление банком Российской Федерации суммы положительной разницы между общей номинальной стоимостью передаваемых банку облигаций федерального займа и общей номинальной стоимостью привилегированных акций, размещаемых в рамках процедуры повышения капитализации, при наличии такой разницы;
4) иные условия в случае, если они установлены Правительством Российской Федерации.
3. Форма договора мены устанавливается Правительством Российской Федерации.
Статья 8. Права Российской Федерации, возникающие в связи с реализацией процедуры повышения капитализации банка
1. С даты завершения размещения привилегированных акций в целях участия в процедуре повышения капитализации дополнительно к правам акционера - владельца привилегированных акций Российская Федерация приобретает:
1) право назначить (заменить) представителя Российской Федерации в составе совета директоров (наблюдательного совета) банка без решения общего собрания акционеров банка;
2) право вето при принятии общим собранием акционеров, советом директоров (наблюдательным советом) банка следующих решений:
а) о размере дивидендов по акциям банка и порядке их выплаты;
б) о выплате дивидендов по акциям банка (в том числе промежуточных дивидендов) до выплаты дивидендов по привилегированным акциям, размещенным в рамках процедуры повышения капитализации;
в) о внесении в устав банка ограничений на выпуск обыкновенных акций до отчуждения или конвертации Российской Федерацией всех принадлежащих ей привилегированных акций данного банка, размещенных в рамках процедуры повышения капитализации;
г) об увеличении уставного капитала банка путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций;
д) о цене (денежной оценке) имущества, цене размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Федеральный закон "Об акционерных обществах");
е) об образовании исполнительного органа банка, о досрочном прекращении его полномочий;
ж) о размере вознаграждения и (или) компенсации расходов членам совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительного органа банка;
з) об одобрении крупных и иных сделок в случаях, предусмотренных главами X и XI Федерального закона "Об акционерных обществах";
и) об участии и о прекращении участия банка в других организациях, если уставом банка это не отнесено к компетенции исполнительных органов банка;
к) о реорганизации банка;
л) о ликвидации банка, назначении ликвидационной комиссии и утверждении промежуточного и окончательного ликвидационных балансов. В случае реализации права вето по указанным в настоящем пункте решениям соответствующее решение считается непринятым;
3) право отчуждать привилегированные акции, полученные в рамках процедуры повышения капитализации, в случаях и порядке, которые установлены настоящим Федеральным законом.
2. Указанные в настоящей статье права Российской Федерации реализуются представителем Российской Федерации. Представителем Российской Федерации может быть назначен государственный служащий или служащий Банка России. Представитель Российской Федерации не является членом совета директоров (наблюдательного совета) банка.
3. Порядок назначения представителя Российской Федерации и его полномочия по реализации прав Российской Федерации, предусмотренных настоящей статьей, устанавливаются Правительством Российской Федерации.
4. Банк, в состав совета директоров (наблюдательного совета) которого назначен представитель Российской Федерации, обязан в порядке, установленном Федеральным законом "Об акционерных обществах" для информирования акционеров (членов совета директоров (наблюдательного совета)) акционерного общества, уведомлять представителя Российской Федерации:
1) о сроках проведения общего собрания акционеров и заседаниях совета директоров (наблюдательного совета) банка;
2) о предлагаемой повестке дня общего собрания акционеров и заседания совета директоров (наблюдательного совета) банка;
3) а также предоставлять представителю Российской Федерации материалы для общего собрания акционеров и заседаний совета директоров (наблюдательного совета) по вопросам, указанным в пункте 2 части 1 настоящей статьи, и иные сведения, предоставляемые акционерам, членам совета директоров (наблюдательного совета) в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах".
5. Рассмотрение советом директоров (наблюдательным советом) банка решений, указанных в пункте 2 части 1 настоящей статьи, в отсутствие назначенного представителя Российской Федерации не допускается. В протоколе общего собрания акционеров и заседания совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации должен быть зафиксирован факт использования (неиспользования) представителем Российской Федерации права вето.
6. Указанные в настоящей статье права Российской Федерации (полномочия представителя Российской Федерации) действуют до даты отчуждения (конвертации в обыкновенные акции) Российской Федерацией всех принадлежащих ей привилегированных акций соответствующего банка, выпущенных в рамках процедуры повышения капитализации.
Статья 9. Особенности реализации банком и его акционерами своих прав в связи с реализацией процедуры повышения капитализации
1. Лица, являвшиеся акционерами - владельцами обыкновенных акций банка на дату завершения размещения привилегированных акций, размещенных в рамках процедуры повышения капитализации, вправе по 31 декабря 2017 года включительно приобрести у Российской Федерации такие привилегированные акции в порядке, предусмотренном частями 2, 3, 7 и 8 настоящей статьи. Форма договора о приобретении у Российской Федерации привилегированных акций в случаях, указанных в настоящей части и части 5 настоящей статьи, устанавливается Правительством Российской Федерации.
(в ред. Федерального закона от 28.07.2012 N 145-ФЗ)
2. Лица, указанные в части 1 настоящей статьи, вправе приобрести у Российской Федерации привилегированные акции, размещенные в рамках процедуры повышения капитализации, в количестве, пропорциональном доле обыкновенных акций банка, принадлежавших им на дату завершения размещения указанных привилегированных акций, в общей номинальной стоимости обыкновенных акций банка на указанную дату. В случае, если лица, указанные в части 1 настоящей статьи, в соответствии с настоящей частью имеют право на приобретение дробного количества привилегированных акций, такое количество округляется до целого числа в меньшую сторону.
3. Банк не позднее 30 дней с даты завершения размещения привилегированных акций, выпускаемых в рамках процедуры повышения капитализации, обязан представить федеральному органу исполнительной власти, уполномоченному Правительством Российской Федерации, список акционеров - владельцев обыкновенных акций банка. Указанный список составляется по данным реестра акционеров банка на дату завершения размещения указанных привилегированных акций. Для составления указанного списка номинальный держатель обыкновенных акций банка представляет данные о лицах, в интересах которых он владеет обыкновенными акциями банка. Плата за представление указанных сведений банком не взимается. Банк обеспечивает достоверность представленных сведений.
4. Акционер банка вправе передать банку право на приобретение у Российской Федерации привилегированных акций, размещенных банком в рамках процедуры повышения капитализации. При этом акционер банка вправе передать банку указанное право в отношении части указанных привилегированных акций, право на приобретение которых он имеет в соответствии с частями 1 и 2 настоящей статьи. Передача акционером банка указанного права иным лицам не допускается.
5. Банк вправе в порядке, предусмотренном частями 4 - 8 настоящей статьи, приобрести у Российской Федерации привилегированные акции, размещенные в рамках процедуры повышения капитализации, с 1 января 2018 года по 31 декабря 2019 года включительно либо ранее 1 января 2018 года, если право на приобретение соответствующего количества указанных привилегированных акций передано ему акционером в соответствии с настоящей статьей. Приобретение банком у Российской Федерации указанных привилегированных акций в соответствии с настоящей частью требует предварительного согласия Банка России. Банк России сообщает о согласии на приобретение банком у Российской Федерации указанных привилегированных акций в соответствии с настоящей частью, если такое приобретение не приведет к нарушению банком обязательных нормативов, установленных Банком России. Порядок получения согласия Банка России на приобретение банком у Российской Федерации указанных привилегированных акций в соответствии с настоящей частью устанавливается Банком России. На случаи приобретения банком у Российской Федерации привилегированных акций в соответствии с настоящей частью не распространяется действие положений федеральных законов, устанавливающих ограничения на приобретение акционерным обществом собственных акций.
(в ред. Федерального закона от 28.07.2012 N 145-ФЗ)