Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н "Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка" стр. 3

3.4.2. участвует в подготовке отказов от внесения записи в реестр и/или подписывает уведомления об отказах;

3.4.3. подписывает выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг;

3.4.4. подписывает справки об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица;

3.4.5. заполняет отчетность для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

3.5. в организации, осуществляющей депозитарную деятельность:

3.5.1. участвует в рассмотрении и/или подготовке документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов, и/или проведении операций по счетам депо клиентов;

3.5.2. участвует в подготовке отказов от внесения записей по счетам депо клиентов и/или подписывает уведомления об отказах;

3.5.3. подписывает отчеты и выписки по счетам депо клиентов;

3.5.4. взаимодействует с реестродержателем при осуществлении организацией функций номинального держателя ценных бумаг;

3.5.5. заполняет отчетность для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

3.6. в организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами:

3.6.1. участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, и/или их подписании;

3.6.2. участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, принадлежащими акционерному инвестиционному фонду, ценными бумагами в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, или ценными бумагами, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, и/или их подписанит;

3.6.3. участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением ипотечным покрытием, и/или их подписание;

3.6.4. участвует в подготовке документов, содержащих расчет показателей в целях контроля за управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, в том числе документов, направленных в адрес ФСФР России в составе ежедневной, ежемесячной и ежеквартальной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и/или их подписании;

3.7. в организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:

3.7.1. участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с хранением и учетом прав на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду, ценные бумаги в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, или ценные бумаги, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или инвестированы средства пенсионных накоплений, накопления для жилищного обеспечения военнослужащих или средства, составляющие ипотечное покрытие, и/или их подписании;

3.7.2. участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с учетом инвестиционных резервов акционерного инвестиционного фонда, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, средств пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, накопления для жилищного обеспечения военнослужащих или средства, составляющие ипотечное покрытие, и/или их подписании;

3.7.3. участвует в подготовке документов, содержащих расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией требований законодательства Российской Федерации, а также устава и инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, условий договора с акционерным инвестиционным фондом и правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, соблюдением требований к структуре инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда, а также и иные контрольные функции, в том числе документов, направленных в адрес ФСФР России в составе ежедневной, ежемесячной и ежеквартальной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и/или их подписании;

3.7.4. участвует в подтверждении согласия специализированного депозитария на списание денежных средств с банковского счета, на совершение сделок с инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих;

3.7.5. участвует в уведомлении ФСФР России и иных федеральных органов исполнительной власти о нарушениях, выявленных при осуществлении специализированным депозитарием контрольных функций, и об их устранении (неустранении);

3.7.6. участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с переходом права собственности на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, и/или их подписании;

3.7.7. участвует в подготовке документов, подтверждающих право собственности зарегистрированного лица на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, и документов о проведенных операциях и/или их подписании.

Приложение N 2 Таблица соответствия аттестатов старого образца аттестатам нового образца

к Положению о специалистах

финансового рынка

N п/п	Квалификационный аттестат, выдававшийся Федеральной службой по финансовым рынкам / Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (аттестат старого образца)	Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, выдаваемый аккредитованными организациями (аттестат нового образца)	Категория соответствия аттестата старого образца аттестату нового образца
1	2	3	4
1	аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и(или) дилерскую деятельность и(или) доверительное управление ценными бумагами"	аттестат первого типа	соответствие полное
2	аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или доверительное управление ценными бумагами"	аттестат первого типа	соответствие полное
3	аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и(или) дилерскую деятельность и(или) управление ценными бумагами"	аттестат первого типа	соответствие полное
4	аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или управление ценными бумагами"	аттестат первого типа	соответствие полное
5	аттестат с указанием квалификации "специалист организации, осуществляющей брокерскую и(или) дилерскую деятельность и(или) доверительное управление ценными бумагами"	аттестат первого типа	соответствие полное
6	аттестат с указанием квалификации "специалист организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или доверительное управление ценными бумагами"	аттестат первого типа	соответствие полное
7	аттестат с указанием квалификации "специалист организации, осуществляющей брокерскую и(или) дилерскую деятельность и(или) управление ценными бумагами"	аттестат первого типа	соответствие полное
8	аттестат с указанием квалификации "специалист организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или управление ценными бумагами"	аттестат первого типа	соответствие полное
9	аттестат с указанием квалификации"специалист рынка ценных бумаг" по специализации в области рынка ценных бумаг: брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами	аттестат первого типа	соответствие полное
10	аттестат с указанием квалификации"специалист финансового рынка" по специализации в области финансового рынка: брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами	аттестат первого типа	соответствие полное
11	аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность"	аттестат первого типа	соответствие в части брокерской, дилерской деятельности
12	аттестат с указанием квалификации "руководитель высшего, среднего звена, контролер и специалист организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность"	аттестат первого типа	соответствие в части брокерской, дилерской деятельности
13	аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей деятельность по управлению ценными бумагами и/или управляющих компаний инвестиционных, паевых инвестиционных фондов и других форм коллективных инвестиций"	аттестат первого типа	соответствие в части деятельности по управлению ценными бумагами
		аттестат пятого типа	соответствие полное
14	аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, а также деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами"	аттестат первого типа	соответствие в части деятельности по управлению ценными бумагами
		аттестат пятого типа	соответствие полное
15	аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи) и клиринговую деятельность"	аттестат второго типа	соответствие полное
16	аттестат с указанием квалификации "руководитель высшего, среднего звена, контролер и специалист организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи) и клиринговую деятельность"	аттестат второго типа	соответствие полное
17	аттестат с указанием квалификации"специалист рынка ценных бумаг" по специализации в области рынка ценных бумаг: организация торговли (деятельность фондовой биржи) и клиринговая деятельность	аттестат второго типа	соответствие полное
18	аттестат с указанием квалификации"специалист финансового рынка" по специализации в области финансового рынка: деятельность организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговая деятельность	аттестат второго типа	соответствие полное
19	аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя, или контролера организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (фондовой биржи)"	аттестат второго типа	соответствие в части деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи)
20	аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи)"	аттестат второго типа	соответствие в части деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи)
21	аттестат с указанием квалификации "специалист организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (фондовой биржи)"	аттестат второго типа	соответствие в части деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи)
22	аттестат с указанием квалификации "специалист организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи)"	аттестат второго типа	соответствие в части деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи)
23	аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи)"	аттестат второго типа	соответствие в части деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи)
24	аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей клиринговую и(или) депозитарную деятельность или ведение реестров владельцев именных ценных бумаг"	аттестат второго типа	соответствие в части клиринговой деятельности
		аттестат третьего типа	соответствие полное
		аттестат четвертого типа	соответствие полное
25	аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей клиринговую и(или) депозитарную деятельность или деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг"	аттестат второго типа	соответствие в части клиринговой деятельности
		аттестат третьего типа	соответствие полное
		аттестат четвертого типа	соответствие полное
26	аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности специалиста организации, осуществляющей клиринговую и(или) депозитарную деятельность или ведение реестров владельцев именных ценных бумаг"	аттестат второго типа	соответствие в части клиринговой деятельности
		аттестат третьего типа	соответствие полное
		аттестат четвертого типа	соответствие полное
27	аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности специалиста организации, осуществляющей клиринговую и(или) депозитарную деятельность или деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг"	аттестат второго типа	соответствие в части клиринговой деятельности
		аттестат третьего типа	соответствие полное
		аттестат четвертого типа	соответствие полное
28	аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей клиринговую и(или) депозитарную деятельность или ведение реестров владельцев именных ценных бумаг"	аттестат второго типа	соответствие в части клиринговой деятельности
		аттестат третьего типа	соответствие полное
		аттестат четвертого типа	соответствие полное
29	аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей клиринговую и(или) депозитарную деятельность или деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг"	аттестат второго типа	соответствие в части клиринговой деятельности
		аттестат третьего типа	соответствие полное
		аттестат четвертого типа	соответствие полное
30	аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг"	аттестат третьего типа	соответствие полное
31	аттестат с указанием квалификации "руководитель высшего, среднего звена, контролер и специалист организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи) и клиринговую деятельность"	аттестат третьего типа	соответствие полное
32	аттестат с указанием квалификации"специалист рынка ценных бумаг" по специализации в области рынка ценных бумаг: ведение реестров владельцев именных ценных бумаг	аттестат третьего типа	соответствие полное
33	аттестат с указанием квалификации"специалист финансового рынка" по специализации в области финансового рынка: деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг	аттестат третьего типа	соответствие полное
34	аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей депозитарную деятельность"	аттестат четвертого типа	соответствие полное
35	аттестат с указанием квалификации "руководитель высшего, среднего звена, контролер и специалист организации, осуществляющей депозитарную деятельность"	аттестат четвертого типа	соответствие полное
36	аттестат с указанием квалификации"специалист рынка ценных бумаг" по специализации в области рынка ценных бумаг: депозитарная деятельность	аттестат четвертого типа	соответствие полное
37	аттестат с указанием квалификации"специалист финансового рынка" по специализации в области финансового рынка: депозитарная деятельность	аттестат четвертого типа	соответствие полное
38	аттестат с указанием квалификации "специалист управляющей компании"	аттестат пятого типа	соответствие полное
39	аттестат с указанием квалификации "специалист управляющей компании паевого инвестиционного фонда"	аттестат пятого типа	соответствие полное
40	аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей деятельность по управлению ценными бумагами и/или управляющих компаний инвестиционных, паевых инвестиционных фондов и других форм коллективных инвестиций"	аттестат пятого типа	соответствие полное
41	аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, а также деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами"	аттестат пятого типа	соответствие полное
42	аттестат с указанием квалификации "руководитель высшего, среднего звена, контролер и специалист организации, осуществляющей деятельность по управлению ценными бумагами, а также деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами"	аттестат пятого типа	соответствие полное
43	аттестат с указанием квалификации"специалист рынка ценных бумаг" по специализации в области рынка ценных бумаг: управление инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами"	аттестат пятого типа	соответствие полное
44	аттестат с указанием квалификации"специалист финансового рынка" по специализации в области финансового рынка: деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами	аттестат пятого типа	соответствие полное
45	аттестат с указанием квалификации "специалист специализированного депозитария"	аттестат шестого типа	соответствие полное
46	аттестат с указанием квалификации "специалист специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда"	аттестат шестого типа	соответствие полное
47	аттестат с указанием квалификации "специалист специализированного депозитария инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда"	аттестат шестого типа	соответствие полное
48	аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или специалиста специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов"	аттестат шестого типа	соответствие полное
49	аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или специалиста организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов"	аттестат шестого типа	соответствие полное
50	аттестат с указанием квалификации "руководитель высшего, среднего звена и специалист организации, осуществляющей деятельность в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов"	аттестат шестого типа	соответствие полное
51	аттестат с указанием квалификации"специалист рынка ценных бумаг" по специализации в области рынка ценных бумаг: деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	аттестат шестого типа	соответствие полное
52	аттестат с указанием квалификации"специалист финансового рынка" по специализации в области финансового рынка: деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	аттестат шестого типа	соответствие полное