Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 августа 2013 г. N 13-72/пз-н "Об утверждении требований по организаций внутреннего контроля клиринговой организации, а также к документу, устанавливающему порядок осуществления внутреннего контроля клир стр. 2

  1. Документы
  2. Приказы РФ
1) цели, сферу деятельности и функции контролера (службы внутреннего контроля);
2) задачи, принципы (стандарты) и методы деятельности контролера (службы внутреннего контроля);
3) порядок контроля со стороны органов управления за организацией и функционированием внутреннего контроля в клиринговой организации, а также круг вопросов, относящихся к их компетенции;
4) права и обязанности контролера (службы внутреннего контроля) клиринговой организации, в том числе:
право контролера (руководителя службы внутреннего контроля) по своей инициативе выносить на рассмотрение совета директоров (наблюдательного совета) вопросы, связанные с осуществлением внутреннего контроля;
право контролера (руководителя службы внутреннего контроля) запрашивать у работников и членов органов управления клиринговой организации информацию (документы), необходимые для осуществления внутреннего контроля;
обязанность контролера (руководителя службы внутреннего контроля) информировать органы управления клиринговой организации обо всех случаях, которые препятствуют осуществлению службой внутреннего контроля своих функций;
обязанность контролера (руководителя службы внутреннего контроля) информировать о результатах проводимых им проверок совет директоров (наблюдательный совет), единоличный и коллегиальный исполнительный орган и руководителя структурного подразделения клиринговой организации, в котором проводилась проверка;
5) меры, предпринимаемые клиринговой организацией для обеспечения независимости контролера (службы внутреннего контроля);
6) меры, предпринимаемые клиринговой организацией для обеспечения конфиденциальности информации, полученной контролером (службой внутреннего контроля) при осуществлении внутреннего контроля, в том числе конфиденциальности данных, содержащихся в отчетах по результатам проверок;
7) требования, предъявляемые к содержанию отчетов по результатам проводимых контролером (службой внутреннего контроля) проверок;
8) порядок участия контролера (службы внутреннего контроля) в разработке внутренних документов клиринговой организации;
9) ответственность контролера (руководителя службы внутреннего контроля) за нарушение требований к осуществлению внутреннего контроля, установленных Законом о клиринге.
_____________________________
* Положение Банка России от 16.12.2003 N 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах", зарегистрированное Минюстом России 27.01.2004, регистрационный N 5489 (Вестник Банка России от 04.02.2004 N 7) (с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 30.11.2004 N 1521-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 16.12.2003 N 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах", зарегистрированным в Минюсте России 22.12.2004, регистрационный N 6222 ("Вестник Банка России" от 31.12.2004 N 74), и Указанием Банка России от 05.03.2009 N 2194-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 16.12.2003 N 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах", зарегистрированным в Минюсте России 20.03.2009, регистрационный N 13547) ("Вестник Банка России" от 01.04.2009 N 21).
Содержание
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 6 августа 2013 г. N 13-67/пз-н "Об отчете об объединении имущества паевых инвестиционных фондов"
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 9 августа 2005 г. N 05-27/пз-н "Об утверждении Порядка присвоения идентификационного номера выпуску (дополнительному выпуску) облигаций Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 августа 2007 г. N 07-90/пз-н "Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных у
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 14 августа 2007 г. N 07-89/пз-н "Об утверждении Административного регламента ФСФР России исполнения государственной функции по ведению государственного реестра бюро кредитных историй"
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 12 августа 2004 г. N 04-301/пз "Об Аттестационной комиссии по квалификационным экзаменам Федеральной службы по финансовым рынкам"