В соответствии с Законом Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле" Правительство Российской Федерации постановляет:
1. Утвердить прилагаемое Положение о лицензировании товарных бирж на территории Российской Федерации.
2. Установить, что Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет полномочия по контролю и надзору в отношении товарных бирж.
3. Утвердить прилагаемые изменения, которые вносятся в акты Правительства Российской Федерации.
4. Признать утратившими силу акты Правительства Российской Федерации по перечню согласно приложению.
5. Деятельность по организации биржевой торговли подлежит приведению в соответствие с требованиями Положения о лицензировании товарных бирж на территории Российской Федерации в течение 6 месяцев со дня вступления в силу настоящего постановления.
6. Настоящее постановление вступает в силу по истечении 3 месяцев со дня его официального опубликования.
| Председатель Правительства Российской Федерации | В. Путин |
Москва
4 марта2010 г.
N 121
Положение о лицензировании товарных бирж на территории Российской Федерации
1. Настоящее Положение определяет порядок выдачи, аннулирования и приостановления действия лицензии на организацию биржевой торговли (далее - лицензия).
2. Действие настоящего Положения распространяется на юридических лиц, которые соответствуют понятию "товарная биржа", как оно определено Законом Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле".
3. Лицензия выдается федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков юридическим лицам (далее - соискатели лицензии), соответствующим лицензионным требованиям и условиям на осуществление деятельности по организации биржевой торговли, установленным настоящим Положением.
Товарная биржа соблюдает лицензионные требования и условия, предусмотренные настоящим Положением.
4. Лицензионными требованиями и условиями являются:
а) соблюдение законодательства Российской Федерации, в том числе о товарных биржах и биржевой торговле;
б) исполнение вступивших в законную силу судебных актов по вопросам осуществления организации биржевой торговли;
в) наличие собственных средств у товарной биржи в размере не менее 50 млн. рублей;
г) отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа товарной биржи, а также лиц, входящих в состав органов управления товарной биржей;
д) обеспечение товарной биржей возможности для осуществления федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков надзорных полномочий, включая проведение им проверок в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
5. Для получения лицензии соискатель лицензии представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков заявление о предоставлении лицензии по форме согласно приложению N 1, к которому прилагаются следующие документы:
а) анкета по форме согласно приложению N 2 в письменном виде и на магнитном носителе в формате XML;
б) документ, подтверждающий назначение на должность лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии;
в) копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями к ним, заверенные нотариально;
г) копия свидетельства о внесении записи о соискателе лицензии в Единый государственный реестр юридических лиц, заверенная нотариально;
д) копия документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, заверенная нотариально;
е) правила биржевой торговли, утвержденные в соответствии с уставом соискателя лицензии;
ж) копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату (за исключением соискателя лицензии, осуществляющего свою деятельность менее 3 месяцев), содержащего отметку налогового органа, подписанного руководителем соискателя лицензии или иным уполномоченным лицом соискателя лицензии, лицом, ответственным за ведение бухгалтерского учета у соискателя лицензии, и заверенного печатью соискателя лицензии;
з) документ, подтверждающий внесение в уставный капитал соискателя лицензии не менее 50 процентов его объявленной суммы;
и) справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, указанных в подпункте "г" пункта 4 настоящего Положения;
к) расчет размера собственных средств соискателя лицензии на последнюю отчетную дату (для соискателя лицензии, созданного после последней отчетной даты, - на дату, предшествующую дню подачи заявления о предоставлении лицензии), составленный в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, подписанный руководителем соискателя лицензии или иным уполномоченным лицом соискателя лицензии, лицом, ответственным за ведение бухгалтерского учета у соискателя лицензии, и заверенный печатью соискателя лицензии;
л) копия инструкции о внутреннем контроле на товарной бирже, утвержденной в соответствии с уставом соискателя лицензии;
м) копия перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении биржевой торговли, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;
н) копия перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении биржевой торговли, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;
о) платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы оплаты), которым подтверждается уплата соискателем лицензии государственной пошлины за выдачу лицензии, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.
6. Документы, предусмотренные пунктом 5 настоящего Положения, представляются прошитыми, заверенными руководителем соискателя лицензии или иным уполномоченным лицом соискателя лицензии и печатью соискателя лицензии, за исключением документов, предусмотренных подпунктами "в" - "д".
7. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков проводит проверку соответствия соискателя лицензии требованиям настоящего Положения и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих деятельность товарных бирж.
8. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает решение о выдаче лицензии в течение 2 месяцев со дня представления всех документов, предусмотренных пунктом 5 настоящего Положения.
Уведомление о выдаче лицензии направляется соискателю лицензии в письменном виде в течение 3 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения.
9. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков отказывает в выдаче лицензии в случае наличия в документах, представленных соискателем лицензии, недостоверной информации, несоответствия соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям, предусмотренным пунктом 4 настоящего Положения, представления ненадлежащим образом оформленных документов, а также их несоответствия требованиям законодательства Российской Федерации и настоящего Положения.
Уведомление об отказе в выдаче лицензии направляется соискателю лицензии в письменном виде в течение 3 рабочих дней со дня принятия федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков соответствующего решения с приложением копии документа, подтверждающего принятие указанного решения.
Повторное рассмотрение документов осуществляется федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков в течение одного месяца со дня получения документов, предусмотренных пунктом 5 настоящего Положения.
Соискатель лицензии вправе обжаловать в судебном порядке решение федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков об отказе в выдаче лицензии.
10. Лицензия, содержащая наименование товарной биржи, адрес ее места нахождения и перечень товарных секций, по которым товарная биржа получила право на организацию биржевой торговли на территории Российской Федерации, выдается товарной бирже в течение 15 дней со дня принятия решения о выдаче лицензии.
11. В случае реорганизации в форме преобразования, изменения наименования или места нахождения товарная биржа в течение 30 рабочих дней со дня регистрации всех изменений в установленном законодательством Российской Федерации порядке представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков для переоформления лицензии заявление о переоформлении лицензии по форме согласно приложению N 3, к которому прилагаются следующие документы:
а) анкета по форме, предусмотренной приложением N 2 к настоящему Положению (на основании данных по состоянию на дату представления заявления о переоформлении лицензии), в письменном виде и на магнитном носителе в формате XML;