временное исполнение обязанностей должностного лица финансовой организации возложено на лицо, состоящее в штате этой финансовой организации, и эта финансовая организация является для него основным местом работы;
временное исполнение обязанностей должностного лица финансовой организации другим лицом не связано с освобождением от занимаемой должности такого должностного лица финансовой организации;
временное исполнение обязанностей должностного лица финансовой организации возложено на период не более одного месяца, но не более двух месяцев в течение календарного года;
временное исполнение обязанностей должностного лица финансовой организации возложено на лицо, в отношении которого Банком России проводилась оценка соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, по результатам которой Уполномоченным подразделением Банка России, проводившим такую оценку, в финансовую организацию не направлялось предписание о замене должностного лица в связи с несоответствием этого лица квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации.
2.6. Некредитная финансовая организация должна направлять в Уполномоченное подразделение Банка России уведомление об освобождении (в том числе временно) лица, ответственного за организацию системы управления рисками пенсионного фонда, ревизора страховой организации, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании, специального должностного лица некредитной финансовой организации по форме, предусмотренной в приложении 3 к настоящему Указанию, не позднее трех рабочих дней, следующих за днем принятия такого решения, с приложением копии решения уполномоченного органа некредитной финансовой организации об освобождении (в том числе временно) лица от должности и указанием основания такого освобождения.
Кредитная организация должна направлять в Уполномоченное подразделение Банка России уведомление об освобождении (в том числе временно) руководителя службы кредитной организации, и специального должностного лица кредитной организации от занимаемой должности (приложение 3 к настоящему Указанию) не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего решения, с приложением копии решения уполномоченного органа кредитной организации об освобождении лица от занимаемой должности и указанием основания такого освобождения.
2.7. Документы и сведения, предусмотренные пунктом 2.3 (за исключением анкеты должностного лица финансовой организации), абзацем третьим пункта 3.4, пунктом 3.5 (за исключением анкеты должностного лица финансовой организации) настоящего Указания, составленные на иностранном языке, должны быть легализованы и представлены с приложением перевода указанных документов на русский язык. Верность перевода и подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии со статьей 35, частью 1 статьи 38, статьями 46 и 81 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-I (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 10, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4855; 2004, N 27, ст. 2711; N 35, ст. 3607; N 45, ст. 4377; 2005, N 27, ст. 2717; 2006, N 27, ст. 2881; 2007, N 1, ст. 21; N 27, ст. 3213; N 41, ст. 4845; N 43, ст. 5084; 2008, N 52, ст. 6236; 2009, N 1, ст. 14, ст. 20; 2010, N 28, ст. 3554; 2011, N 49, ст. 7064; N 50, ст. 7347; 2012, N 27, ст. 3587; 2013, N 14, ст. 1651; N 51, ст. 6699; 2014, N 19, ст. 2304; N 26, ст. 3371; N 30, ст. 4268; 2015, N 1, ст. 10; N 13, ст. 1811; N 29, ст. 4385; 2016, N 1, ст. 11; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4265, ст. 4293, ст. 4294; 2018, N 1, ст. 65, ст. 70, ст. 90).
Документы и сведения, предусмотренные пунктами 2.2, 2.3, 2.6, 3.3 и 3.4 настоящего Указания (далее при совместном упоминании - представляемые документы), направляются в Уполномоченное подразделение Банка России одним из следующих способов, выбранным финансовой организацией.
2.7.1. Представляемые документы, содержащие более одного листа, в случае направления их на бумажном носителе, должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества листов, фамилии, имени и отчества (при наличии последнего) и должности лица, подписавшего уведомление о назначении лица на должность, и даты заверения.
Представляемые документы должны направляться в виде оригиналов или копий, заверенных финансовой организацией (за исключением уведомлений о назначении (в том числе временно) на должность (об освобождении (в том числе временно) от занимаемой должности) должностного лица финансовой организации, анкеты должностного лица финансовой организации, направляемых в виде оригиналов).
2.7.2. Представляемые документы в форме электронного документа должны направляться в порядке, предусмотренном Указанием Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605, в виде электронных копий отсканированных бумажных документов в формате "*.pdf" или "*.tiff" и подписываются усиленной квалифицированной электронной подписью.
Глава 3. Оценка Банком России соответствия должностных лиц финансовых организаций квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации
3.1. Уполномоченное подразделение Банка России должно осуществлять оценку соответствия должностных лиц финансовых организаций (включая лиц, временно исполняющих обязанности должностных лиц финансовой организации) требованиям к деловой репутации, предусмотренным:
для руководителя службы кредитной организации и специального должностного лица кредитной организации - пунктом 1 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности";
для лица, ответственного за организацию системы управления рисками, и специального должностного лица пенсионного фонда - пунктом 3 статьи 6.2 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах";
для ревизора и специального должностного лица страховой организации - пунктом 6.1 статьи 32.1 Закона Российской Федерации "Об организации страхового дела в Российской Федерации";
для сотрудника службы внутреннего контроля и специального должностного лица управляющей компании - пунктом 9 статьи 38 Федерального закона "Об инвестиционных фондах";
специального должностного лица микрофинансовой компании - частью 1 статьи 4.1-1 Федерального закона "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях".
3.2. Уполномоченное подразделение Банка России исходя из должности, на которую назначено лицо (включая временное исполнение обязанностей по должности), должно осуществлять оценку соответствия должностного лица квалификационным требованиям, предусмотренным главой 1 настоящего Указания или абзацем двенадцатым пункта 2 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; N 50, ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 44, ст. 5641; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2315, ст. 2335; N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4214, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 14, ст. 37, ст. 58; N 18, ст. 2614; N 24, ст. 3367; N 27, ст. 3945, ст. 3950, ст. 4001; 2016, N 1, ст. 11, ст. 23, ст. 27, ст. 43, ст. 44; N 26, ст. 3860, ст. 3884; N 27, ст. 4196, ст. 4221; N 28, ст. 4558; 2017, N 1, ст. 12, ст. 46; N 31, ст. 4816, ст. 4830).
3.3. Уполномоченное подразделение Банка России должно рассматривать документы и сведения, предусмотренные пунктами 2.2 и 2.3 настоящего Указания, в течение 30 дней со дня их регистрации в Банке России.
Уполномоченное подразделение Банка России должно осуществлять оценку соответствия должностных лиц финансовых организаций (включая лиц, временно исполняющих обязанности должностных лиц финансовой организации) на постоянной основе с использованием результатов анализа документов и сведений, предусмотренных пунктами 2.2 и 2.3 настоящего Указания, а также документов и сведений, полученных Банком России в ходе осуществления им надзорных функций.
3.4. В случае если финансовой организацией представлен неполный комплект документов и сведений, предусмотренных в пунктах 2.2 и 2.3 настоящего Указания, и (или) представленные документы оформлены с нарушением требований, предусмотренных пунктом 2.7 настоящего Указания, Уполномоченное подразделение Банка России в рамках проведения оценки соответствия назначенного (в том числе временно) должностного лица финансовой организации квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации направляет в финансовую организацию запрос о представлении необходимых и (или) исправленных, и (или) дополнительных документов.
В случае направления Банком России запроса в финансовую организацию срок, предусмотренный абзацем первым пункта 3.3 настоящего Указания, приостанавливается.
Финансовая организация обязана в установленный Банком России в запросе срок (но не более 30 дней со дня получения финансовой организацией такого запроса) с соблюдением требований, предусмотренных пунктом 2.7 настоящего Указания, представить в Уполномоченное подразделение Банка России запрашиваемые документы.
3.5. В целях оценки Банком России соответствия должностного лица финансовой организации квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации финансовая организация в случае изменения сведений, содержащихся в анкете должностного лица финансовой организации, не позднее десяти рабочих дней со дня изменения указанных сведений, должна направить анкету, содержащую такие изменения (далее - новая анкета) (приложение 2 к настоящему Указанию), в Уполномоченное подразделение Банка России с приложением копий документов, подтверждающих измененные сведения.
Новая анкета, в которой изменились только сведения о знании иностранных языков и (или) о лицах, которые могут предоставить информацию о квалификации и деловой репутации должностного лица финансовой организации, в Уполномоченное подразделение Банка России не направляется.
Глава 4. Заключительные положения
4.1. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
4.2. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими силу:
Указание Банка России от 1 апреля 2014 года N 3223-У "О требованиях к руководителям службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита кредитной организации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 23 апреля 2014 года N 32086;
Указание Банка России от 12 июля 2016 года N 4067-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 1 апреля 2014 года N 3223-У "О требованиях к руководителям службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита кредитной организации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 8 августа 2016 года N 43152.
| Председатель Центрального банкаРоссийской Федерации | Э.С. Набиуллина |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 14 марта 2018 г.
Регистрационный N 50341
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 25 декабря 2017 года N 4662-У
"О квалификационных требованиях к
руководителю службы управления рисками,
службы внутреннего контроля и службы внутреннего
аудита кредитной организации, лицу,
ответственному за организацию системы
управления рисками, и контролеру негосударственного
пенсионного фонда, и ревизору страховой
организации, о порядке уведомления
Банка России о назначении на должность
(об освобождении от должности) указанных
лиц (за исключением контролера негосударственного