Азиатский банк развития (Asian Development Bank, ADB);
Банк развития при Совете Европы (Council of Europe Development Bank, СЕВ);
Европейский банк реконструкции и развития (European Bank for Reconstruction and Development, EBRD);
Европейский инвестиционный банк (European Investment Bank, EIB);
Межамериканский банк развития (Inter-American Development Bank, IADB);
Международная финансовая корпорация (International Finance Corporation, IFC);
Международный банк реконструкции и развития (International Bank for Reconstruction and Development, IBRD);
Северный инвестиционный банк (Nordic Investment Bank, NIB);
м) сделки по продаже ценных бумаг могут совершаться без соблюдения подпункта "а" настоящего пункта в случае принятия добровольного или обязательного предложения об их приобретении, адресованного всем владельцам этих ценных бумаг, в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах" либо в связи с выкупом акций обществом по требованию его акционеров в порядке, предусмотренном указанным Федеральным законом;
н) сделки по продаже ценных бумаг, не допущенных к торгам российскими организаторами торговли на рынке ценных бумаг, могут совершаться без соблюдения подпункта "а" настоящего пункта в связи с устранением нарушений требований к составу и (или) структуре активов соответствующего инвестиционного портфеля. При этом такое устранение должно осуществляться на наиболее выгодных условиях в интересах застрахованных лиц.";
б) пункт 2 дополнить подпунктом "д" следующего содержания:
"д) ценные бумаги международных финансовых организаций - 20 процентов.".
3. В постановлении Правительства Российской Федерации от 1 сентября 2003 г. N 540 "Об утверждении инвестиционной декларации Внешэкономбанка о доверительном управлении средствами пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 36, ст. 3521; 2004, N 52, ст. 5522; 2006, N 2, ст. 224; 2007, N 9, ст. 1100):
а) в наименовании и пункте 1 слова "Внешэкономбанка о доверительном управлении средствами пенсионных накоплений" заменить словами "расширенного инвестиционного портфеля государственной управляющей компании";
б) пункт 2 изложить в следующей редакции:
"2. Установить, что инвестиционная декларация расширенного инвестиционного портфеля государственной управляющей компании является неотъемлемой частью договора доверительного управления расширенным инвестиционным портфелем государственной управляющей компании, заключаемого Пенсионным фондом Российской Федерации с государственной управляющей компанией.";
в) инвестиционную декларацию Внешэкономбанка о доверительном управлении средствами пенсионных накоплений, утвержденную указанным постановлением, изложить в следующей редакции:
"Инвестиционная декларация расширенного инвестиционного портфеля государственной управляющей компании (утв. постановлением Правительства РФ от 1 сентября 2003 г. N 540) (в редакции постановления Правительства РФ от 24 октября 2009 г. N 842)
1. Настоящая инвестиционная декларация в соответствии с Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" определяет требования к целям инвестирования средств пенсионных накоплений, переданных Пенсионным фондом Российской Федерации по договору доверительного управления расширенным инвестиционным портфелем государственной управляющей компании (далее - средства пенсионных накоплений), составу и структуре расширенного инвестиционного портфеля государственной управляющей компании (далее - расширенный инвестиционный портфель).
2. Целью инвестирования средств пенсионных накоплений является их прирост.
3. Государственная управляющая компания осуществляет инвестирование средств пенсионных накоплений в следующие виды активов:
а) государственные ценные бумаги Российской Федерации, обращающиеся на рынке ценных бумаг или специально выпущенные для размещения средств институциональных инвесторов, а также при их первичном размещении, если условиями выпуска ценных бумаг предусмотрено обращение на организованном рынке ценных бумаг или они специально выпущены для размещения средств институциональных инвесторов, обязательства по которым выражены в валюте Российской Федерации и иностранной валюте;
б) государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации, обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг, а также при их первичном размещении, если указанные ценные бумаги соответствуют требованиям, установленным пунктом 4 настоящей инвестиционной декларации;
в) облигации российских эмитентов, обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг, а также при их размещении, за исключением ценных бумаг, указанных в подпунктах "а" и "б" настоящего пункта, при условии соответствия требованиям, установленным пунктом 4 настоящей инвестиционной декларации;
г) ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации, обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг, а также при их первичном размещении, если указанные ценные бумаги соответствуют требованиям, установленным пунктами 5 и 6 настоящей инвестиционной декларации;
д) средства в валюте Российской Федерации и иностранной валюте (доллары США, евро, фунты стерлингов, японские йены) на счетах в кредитных организациях;
е) депозиты в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте (доллары США, евро, фунты стерлингов, японские йены) в кредитных организациях при условии соблюдения требований, установленных в соответствии со статьями 26 и 28 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации";
ж) ценные бумаги международных финансовых организаций, допущенных к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации, при условии соответствия требованиям, установленным пунктом 7 настоящей инвестиционной декларации.
4. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и облигации российских эмитентов, в которые инвестируются средства пенсионных накоплений, должны соответствовать хотя бы одному из следующих требований:
эмитенту (выпуску) ценных бумаг присвоен рейтинг долгосрочной кредитоспособности по обязательствам в валюте Российской Федерации или в иностранной валюте не ниже уровня, установленного пунктом 8 настоящей инвестиционной декларации;
исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости облигаций либо по выплате номинальной стоимости облигаций и частично или полностью купонного дохода по ним обеспечено государственной гарантией Российской Федерации.
5. Ипотечные ценные бумаги, в которые инвестируются средства пенсионных накоплений, должны соответствовать следующим требованиям:
а) выпуску ипотечных ценных бумаг присвоен рейтинг долгосрочной кредитоспособности по обязательствам в валюте Российской Федерации или в иностранной валюте не ниже уровня, установленного пунктом 8 настоящей инвестиционной декларации, либо исполнение обязательств по ним обеспечено солидарным поручительством юридического лица, которому присвоен рейтинг долгосрочной кредитоспособности по обязательствам в валюте Российской Федерации или в иностранной валюте одним из аккредитованных в установленном порядке рейтинговых агентств на уровне, не ниже суверенного рейтинга Российской Федерации по обязательствам в валюте Российской Федерации или в иностранной валюте. Соответствующий рейтинг должен быть присвоен хотя бы одним из указанных агентств;
б) в состав ипотечного покрытия не должны входить объекты незавершенного строительства;
в) размер ипотечного покрытия на дату выпуска должен превышать сумму обязательств по выплате номинальной стоимости выпуска более чем в 1,5 раза (за исключением облигаций с ипотечным покрытием, эмитентом которых является кредитная организация).
6. В случае если приобретаемый выпуск ипотечных ценных бумаг размещается в рамках эмиссии нескольких выпусков с единым ипотечным покрытием, он должен соответствовать следующим условиям:
обязательства по приобретаемому выпуску исполняются преимущественно перед обязательствами других выпусков, обеспеченных залогом того же ипотечного покрытия;
доля данного выпуска относительно других выпусков, обеспеченных залогом того же ипотечного покрытия, на дату приобретения ипотечных ценных бумаг должна составлять не более 90 процентов от общей номинальной стоимости облигаций, обеспеченных одним ипотечным покрытием.
7. К международным финансовым организациям, в ценные бумаги которых могут инвестироваться средства пенсионных накоплений, относятся следующие финансовые организации:
Азиатский банк развития (Asian Development Bank, ADB);
Банк развития при Совете Европы (Council of Europe Development Bank, CEB);
Европейский банк реконструкции и развития (European Bank for Reconstruction and Development, EBRD);
Европейский инвестиционный банк (European Investment Bank, EIB);
Межамериканский банк развития (Inter-American Development Bank, IADB);
Международная финансовая корпорация (International Finance Corporation, IFC);
Международный банк реконструкции и развития (International Bank for Reconstruction and Development, IBRD);
Северный инвестиционный банк (Nordic Investment Bank, NIB).
8. В целях инвестирования средств пенсионных накоплений уровнем рейтинга долгосрочной кредитоспособности по обязательствам в валюте Российской Федерации или в иностранной валюте является уровень "BВ+" по классификации рейтинговых агентств "Фитч Рейтингс" (Fitch-Ratings), "Стандарт энд Пурс" (Standard & Poor's), либо уровень "Bа1" по классификации рейтингового агентства "Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's Investors Service), либо уровень рейтинга кредитоспособности, присвоенного эмитенту (выпуску) ценных бумаг национальным рейтинговым агентством, аккредитованным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. При этом уровень рейтинга кредитоспособности, присваиваемого национальными рейтинговыми агентствами, устанавливается уполномоченным федеральным органом исполнительной власти по согласованию с федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков. Соответствующий рейтинг должен быть присвоен хотя бы одним из указанных агентств.
9. Максимальная доля в расширенном инвестиционном портфеле следующих классов активов составляет:
а) государственные ценные бумаги Российской Федерации, обязательства по которым выражены в иностранной валюте (облигации государственного валютного займа, облигации внутреннего государственного валютного займа, облигации внешних облигационных займов Российской Федерации), - 80 процентов;