Единоличный исполнительный орган _________________________
(инициалы, фамилия)
Контролер _________________________
(инициалы, фамилия)
Порядок составления и представления отчетности по форме 0420402 "Сведения об аффилированных лицах профессионального участника"
1. Отчет по форме 0420402 "Сведения об аффилированных лицах профессионального участника" (далее - Отчет) представляется в Банк России не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой:
получения первой лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
фактического изменения сведений об аффилированных лицах профессионального участника.
2. В графе 1 Отчета в целях учета и обработки информации аффилированному лицу профессионального участника присваивается индивидуальный код, который представляет собой порядковый номер, начиная с цифры "2".
Индивидуальный код аффилированного лица не подлежит изменению. При исключении аффилированного лица из списка аффилированных лиц профессионального участника его индивидуальный код не может быть присвоен иному аффилированному лицу профессионального участника.
3. В графе 2 Отчета проставляется код типа аффилированного лица: для юридического лица - "юл", для физического лица - "фл".
4. В случае если аффилированным лицом профессионального участника является физическое лицо, в Отчете указываются:
в графе 3 - фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии);
в графе 4 - цифровой код страны в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ), гражданином которой является физическое лицо (в случае наличия двойного гражданства указываются два кода ОКСМ; при отсутствии гражданства указывается "лицо без гражданства");
в графе 5 в качестве места жительства физического лица - страна и населенный пункт;
в графе 6 - код документа, удостоверяющего личность физического лица, в соответствии с перечнем, установленным приложением 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации от 12 ноября 2013 года N 107н "Об утверждении Правил указания информации в реквизитах распоряжений о переводе денежных средств в уплату платежей в бюджетную систему Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2013 года N 30913, 2 декабря 2014 года N 35053 (Российская газета от 24 января 2014 года, от 10 декабря 2014 года);
в графе 7 - серия документа, удостоверяющего личность физического лица;
в графе 8 - номер документа, удостоверяющего личность физического лица.
5. В случае если аффилированным лицом является юридическое лицо, в Отчете указываются:
в графе 3 указывается полное и сокращенное наименование в соответствии с его учредительными документами;
в графе 4 указывается место нахождения (юридический адрес), указанное в уставе юридического лица;
в графе 5 указывается фактическое место нахождения (почтовый адрес) юридического лица;
в графе 7 указывается его код в соответствии с Общероссийским классификатором предприятий и организаций (ОКПО);
в графе 8 указывается идентификационный номер налогоплательщика для резидентов (далее - ИНН), для нерезидентов - код "Tax Identification Number" (далее - TIN) или регистрационный номер в стране регистрации. При отсутствии у юридических лиц - резидентов данных по ИНН, у нерезидентов - по TIN или отсутствия у них регистрационного номера в стране регистрации в данных графах необходимо указывать: для резидентов - десять нулей, для нерезидентов - три нуля.
6. В графе 9 Отчета указывается дата наступления основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом профессионального участника в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год. При этом каждому коду основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом профессионального участника, указанному в графе 10 Отчета, должна соответствовать только одна дата наступления основания, в силу которого лицо признается аффилированным лицом профессионального участника. По коду основания А2 указанная дата определяется исходя из наиболее ранней даты возникновения взаимосвязи, на основании которой лицо будет отнесено к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник. В случае если дата наступления основания, в силу которого лицо признается аффилированным лицом, не подтверждена документально, в графе 9 Отчета указывается дата, устанавливаемая на основании информации, позволяющей признать лицо аффилированным.
7. В графе 10 Отчета указываются следующие коды основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом профессионального участника.
7.1. Физические лица:
код А1-1 - член совета директоров (наблюдательного совета) профессионального участника;
код А1-2 - член коллегиального исполнительного органа профессионального участника;
код А1-3 - лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа профессионального участника.
7.2. Код А2 - лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данный профессиональный участник.
7.3. Код А3 - лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника.
7.4. Код А4 - юридическое лицо, в котором данный профессиональный участник имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный (складочный) капитал вклады, доли данного юридического лица.
8. При наличии двух и более оснований, в силу которых лицо является аффилированным лицом профессионального участника, в графах 9 и 10 Отчета должны быть перечислены соответственно все даты, коды основания, в силу которых лицо является аффилированным лицом профессионального участника.
9. В графе 11 Отчета указываются следующие примечания:
по кодам А1-1, А1-2, А1-3 - наименование коллегиального органа управления, коллегиального исполнительного органа, наименование должности единоличного исполнительного органа профессионального участника соответственно;
по коду А2 - номер взаимосвязи между лицами, входящими в группу лиц, к которой принадлежит профессиональный участник, в соответствии с заполненной отчетностью по форме 0420403 "Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник". При участии лица в нескольких взаимосвязях между лицами, входящими в группу лиц, указываются номера всех взаимосвязей, в которых участвует данное лицо;
по коду А3 - основание возникновения права распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника;
по коду А4 - основание возникновения права профессионального участника распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли, вклады), составляющие уставный (складочный) капитал юридического лица.
10. В графе 12 Отчета указываются принадлежащие аффилированному лицу акции (доли) профессионального участника (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) профессионального участника) и принадлежащие профессиональному участнику акции (доли) аффилированного лица (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) аффилированного лица), разделенные символом "/". При отсутствии одного из компонентов информации вместо него ставится прочерк. При отсутствии информации, которую необходимо отражать в указанной графе, графа не заполняется.
Код территории по ОКАТО | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | |
Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник
по состоянию на "_____"___________ _______г.
Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника_______________/_____________
Код формы по ОКУД 0420403
На нерегулярной основе
Номер п/п взаимосвязи между лицами, принадлежащими к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник | Индивидуальный код лица | Индивидуальный код лица | Процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале лица, указанного в графе 2, которыми имеет право распоряжаться лицо, указанное в графе 3 | Код основания принадлежности лиц к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Единоличный исполнительный орган _________________________
(инициалы, фамилия)
Контролер _________________________