По строке 2 информация о количестве сотрудников указывается с учетом лиц, работающих по совместительству, согласно утвержденному штатному расписанию организации. При этом не учитываются лица, являющиеся руководителями организации (органами управления), а также лица, являющиеся руководителями структурных подразделений, профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг; лица, ответственные за организацию системы управления рисками; лица, являющиеся контролерами, включая специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и ответственные должностные лица, осуществляющие контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком; работники, осуществляющие технические и вспомогательные функции, а также лица, деятельность которых не связана с деятельностью организации на рынке ценных бумаг.
В строке 2.2 отражается информация обо всех сотрудниках организации, имеющих квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов, за исключением лиц, указанных в строке 2.1. В случае если квалификационный аттестат находится на оформлении в организации, осуществляющей аттестацию специалистов финансового рынка, указывается только фамилия, имя, отчество сотрудника, его должность, поля "Серия", "Номер", "Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата" заполняются нулями.
В строке 2.3.5 отражается информация о функциях, выполняемых сотрудником в соответствии с возложенными на него обязанностями в качестве специалиста финансового рынка, указанных в должностной инструкции.
Код территории по ОКАТО | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | |
Сведения о филиалах (представительствах) профессионального участника
по состоянию на "______"______________ ______г.
Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника ___/______
Код формы по ОКУД 0420405
Квартальная
Номер строки | Код ОКПО | Полное наименование филиала (представительства) | Дата открытия филиала (представительства) | Указание на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (да/нет) | Место нахождения филиала (представительства) | Фамилия, имя, отчество руководителя филиала (представительства) | Номера телефонов |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
Единоличный исполнительный орган _________________________
(инициалы, фамилия)
Контролер _________________________
(инициалы, фамилия)
Порядок составления и представления отчетности по форме 0420405 "Сведения о филиалах (представительствах) профессионального участника"
1. Отчетность по форме 0420405 "Сведения о филиалах (представительствах) профессионального участника" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг независимо от того, осуществлялась ли в течение отчетного квартала профессиональная деятельность.
Отчет составляется по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно и представляется в Банк России не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 30 марта.
Отчет представляется профессиональными участниками, имеющими филиалы (представительства).
В отчете указываются сведения обо всех филиалах и представительствах организации, независимо от того, осуществляют они профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг или нет.
2. В графе 2 Отчета указывается восьмизначный цифровой код филиала (представительства) организации согласно Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО).
3. В графе 3 Отчета указывается полное наименование филиала (представительства) организации в соответствии с его учредительными документами. В случае изменения полного наименования соответствующего подразделения организации в Отчете указывается его новое полное наименование, а в скобках - ранее зарегистрированное.
4. В графе 4 Отчета указывается дата открытия филиала (представительства) в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.
5. В графе 5 Отчета указывается информация об осуществлении подразделением организации профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в формате "да/нет".
6. В графе 6 Отчета указывается место нахождения (адрес) филиала (представительства) организации, указанное в учредительных документах организации.
7. В графе 7 Отчета указывается фамилия, имя, отчество руководителя филиала (представительства) организации.
8. В графе 8 Отчета указываются номера контактных телефонов филиала (представительства) организации.
Код территории по ОКАТО | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | |
Сведения об аудиторской организации (аудиторе)
по состоянию на "________"_____________ ____г.
Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника_____________/______________
Код формы по ОКУД 0420406
На нерегулярной основе
Номер строки | Полное фирменное наименование аудиторской организации (фамилия, имя, отчество индивидуального аудитора) | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | ИНН аудиторской организации (индивидуального аудитора) | Место нахождения аудиторской организации (индивидуального аудитора) | Полное наименование саморегулируемой организации аудиторов, членом которой является аудиторская организация (индивидуальный аудитор) | Номер саморегулируемой организации аудиторов | Номер аудиторской организации (индивидуального аудитора) в реестре аудиторов и аудиторских организаций | Вид отчетности, подлежащий аудиторской проверке | Договор (дополнительное соглашение) на проведение аудиторской проверки | Дата последней аудиторской проверки | |||
саморегулируемых организаций аудиторов | уполномоченного федерального органа | дата заключения | дата начала предоставления услуг | дата окончания предоставления услуг | |||||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
Единоличный исполнительный орган _________________________
(инициалы, фамилия)
Контролер _________________________
(инициалы, фамилия)
Порядок составления и представления отчетности по форме 0420406 "Сведения об аудиторской организации (аудиторе)"
1. Отчетность по форме 0420406 "Сведения об аудиторской организации (аудиторе)" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и на которых распространяются требования статьи 5 Федерального закона от 30 декабря 2008 года N 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, N 1, ст. 15; 2010, N 27, ст. 3420; 2011, N 1, ст. 12; N 19, ст. 2716; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; 2013, N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 52, ст. 6961; 2014, N 10, ст. 954; N 49, ст. 6912).
Отчет представляется в Банк России в срок не позднее пяти рабочих дней после даты заключения одного из следующих документов:
договора с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки;
дополнительного соглашения к договору с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки;
договора на проведение аудиторской проверки с другой аудиторской организацией (индивидуальным аудитором).
Информация о дополнительном соглашении к договору с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки отражается в отдельной строке.
2. В графе 2 Отчета указывается полное фирменное наименование аудиторской организации, указанное в контрольном экземпляре реестра аудиторов и аудиторских организаций, который ведет уполномоченный федеральный орган. В случае изменения полного фирменного наименования аудиторской организации в Отчете указывается ее новое полное фирменное наименование, а в скобках - ранее зарегистрированное. Для индивидуального аудитора в графе 2 указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии).
3. В графе 3 Отчета указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) аудиторской организации в соответствии с Единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ). Для индивидуального аудитора в данной графе указывается основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (ОГРНИП) (при наличии).
4. В графе 4 Отчета указывается ИНН аудиторской организации (индивидуального аудитора).
5. В графе 5 Отчета указывается место нахождения (адрес) аудиторской организации (индивидуального аудитора).
6. В графе 6 Отчета указывается полное наименование саморегулируемой организации аудиторов, членом которой является аудиторская организация (индивидуальный аудитор), указанное в государственном реестре саморегулируемых организаций аудиторов, который ведет уполномоченный федеральный орган.
7. В графе 7 Отчета указывается номер саморегулируемой организации аудиторов в государственном реестре саморегулируемых организаций аудиторов, который ведет уполномоченный федеральный орган.