17. Регистрационный журнал, который является неотъемлемой частью реестра, должен содержать следующие записи:
1) присвоенный репозитарием номер генерального соглашения;
2) код лица, предоставившего сообщение, являющееся основанием для внесения или отказа во внесении сведений в реестр договоров;
3) порядковый номер и дата сообщения, присвоенные в журнале учета сообщений;
4) дату, время и номер записи в реестре договоров или дату уведомления об отказе во внесении записи в реестр договоров;
5) вид записи в реестре договоров (внесение сведений о генеральном соглашении, о договоре, изменение сведений о генеральном соглашении, договоре и т.д.);
6) информация о сведениях, внесенных в реестр договоров, или основание для отказа во внесении сведений в реестр договоров. При этом, если в реестр договоров вносятся сведения об изменении уже внесенных в реестр договоров сведений, то в информации указываются номер и дата внесения предыдущей записи в реестр договоров.
18. Сведения о договоре вносятся в реестр договоров только после внесения в реестр договоров сведений о генеральном соглашении, на условиях которого заключен соответствующий договор.
19. Внесение записи или отказ во внесении записи в реестр договоров осуществляется репозитарием не позднее следующего рабочего дня с даты получения сообщения от информирующего лица, а если информирующим лицом являются обе стороны генерального соглашения, - не позднее следующего рабочего дня с даты получения последнего сообщения при условии установления совпадения всех данных в сообщениях, полученных от сторон такого соглашения.
20. Репозитарий отказывает во внесении записи в реестр договоров в следующих случаях:
1) сообщение содержит сведения о договоре, заключенном на условиях генерального соглашения, если сведения о таком соглашении не внесены в реестр договоров и не представлены одновременно с сообщением о договоре;
2) сообщение подписано не уполномоченным лицом (в случае предоставления такого сообщения на бумажном носителе);
3) сведения о договоре, содержащиеся в сообщении, уже внесены в реестр договоров;
4) сообщение получено от лица, которое в соответствии с генеральным соглашением (соглашением сторон) не определено в качестве информирующего лица;
5) сообщение составлено с нарушением требований, установленных в договоре об оказании репозитарных услуг.
21. В случае отказа репозитария во внесении записи в реестр договоров, информирующее лицо вправе внести изменения в сообщение и предоставить репозитарию новое сообщение о генеральном соглашении или договоре не позднее трех рабочих дней с даты получения отказа репозитария. При этом установленный настоящим Порядком срок предоставления сообщения считается соблюденным, за исключением случая повторного отказа репозитария во внесении записи в реестр договоров.
22. Репозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем внесения записи в реестр договоров, предоставляет сообщение, содержащее все сведения, внесенные в реестр договоров, сторонам генерального соглашения и информирующему лицу, если в качестве такого лица определено лицо, не являющееся стороной генерального соглашения. Порядок предоставления такого сообщения устанавливается договором об оказании репозитарных услуг.
23. Информирующее лицо вправе предоставить репозитарию возражения по внесенным в реестр договоров сведениям не позднее рабочего дня, следующего за днем получения сообщения репозитария о внесении в реестр договоров соответствующих сведений.
24. Репозитарий рассматривает возражения по внесенным в реестр договоров сведениям не позднее одного рабочего дня с даты их получения и вносит соответствующие изменения в реестр или предоставляет информирующему лицу мотивированный отказ в удовлетворении полученных возражений.
25. Реестр договоров, включая регистрационный журнал, ведется на электронных носителях при условии обеспечения возможности предоставления содержащихся в реестре договоров сведений на бумажных носителях. При этом репозитарий обеспечивает хранение и защиту всех сведений, внесенных в реестр договоров, в том числе путем обязательного создания резервной копии реестра договоров и определения процедур, предоставленных на предотвращение технических сбоев и ошибок, а также предотвращения доступа к реестру договоров неуполномоченных лиц.
26. Программно-технические средства, предназначенные для ведения журнала учета сообщений и реестра договоров, включая регистрационный журнал, должны позволять составлять реестр договоров на любой момент времени, а также формировать документы, содержащие внесенные в реестр договоров сведения о всех или отдельных договорах (далее - выписки из реестра договоров), на любой момент или за любой период времени.
27. В реестр договоров включаются сведения согласно приложениям N 1, 2, и 8 к настоящему Порядку. При этом в реестр договоров включаются сведения, относящиеся к соответствующему виду договора согласно приложениям N 3-7 к настоящему Порядку, а также сведения, которые дополнительно представлены информирующим лицом для включения в реестр. Сведения, указанные в настоящем пункте, могут вноситься в реестр договоров также и на иностранном языке, если договор, о котором предоставляются эти сведения, составлен на иностранном языке.
28. Реестр договоров должен давать достоверное и полное представление о включенных в него сведениях. Внесение в реестр договоров неполных сведений не допускается.
29. В случае несоответствия сведений о договоре в реестре договоров сведениям, содержащимся в договоре и (или) документах по такому договору, находящихся у сторон, определение нетто-обязательства при прекращении обязательств по договорам в связи с введением процедур банкротства осуществляется на основании сведений, содержащихся в реестре договоров.
30. Если информация, содержащая сведения о договоре, получена репозитарием после истечения установленных настоящим Порядком сроков, сведения о таких договорах не предоставляются репозитарием для целей определения нетто-обязательства при прекращении обязательств по договорам в связи с введением процедур банкротства.
IV. Порядок предоставления реестра договоров и информации из реестра договоров
31. Репозитарий предоставляет в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг реестр договоров каждый рабочий день месяца (до 18.00 московского времени) по состоянию на 18.00 московского времени рабочего дня, предшествующего дню предоставления реестра договоров.
32. Реестр договоров представляется без регистрационного журнала в формате HTML (Hyper Text Markup Language) XML (eXtensible Markup Language) DBF (Data Base Format). При этом, реестр договоров может быть представлен в виде программного средства (файла), позволяющего сформировать реестр договоров в формате, предусмотренном настоящим пунктом на дату, на которую составлен представленный реестр договоров.
33. Репозитарий по письменному запросу предоставляет выписку из реестра договоров сторонам договора, информирующему лицу, федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иным лицам, указанным в пункте 36 настоящего Порядка.
34. Выписка из реестра договоров сторонам договора или информирующему лицу предоставляется в порядке и сроки, установленные договором об оказании репозитарных услуг.
35. Выписки из реестра договоров федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг предоставляются в срок, формате и на носителях, определенных в соответствующем запросе федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
36. Репозитарий предоставляет выписки из реестра договоров арбитражному управляющему (ликвидационной комиссии) должника, являющегося стороной по договору. При этом в запросе арбитражного управляющего (ликвидационной комиссии) указываются сведения о назначении арбитражного управляющего (ликвидационной комиссии) с приложением подтверждающих полномочия документов (судебный акт, решение о назначении ликвидационной комиссии). При банкротстве (ликвидации) кредитной организации дополнительно указывается дата отзыва (аннулирования) лицензии на осуществление банковских операций и данные о представителе конкурсного управляющего (ликвидатора) государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" (далее - Агентство), если полномочия конкурсного управляющего (ликвидатора) осуществляются Агентством.
37. Выписка из реестра договоров или мотивированный отказ в предоставлении такой выписки лицам, указанным в пункте 36 настоящего Порядка, представляется репозитарием в течение 5 рабочих дней с даты поступления в репозитарий соответствующего запроса.
38. Отказ репозитария в предоставлении выписки из реестра договоров может быть обжалован заинтересованным лицом в судебном порядке. При невозможности по техническим причинам предоставления репозитарием выписки из реестра договоров в установленный настоящим Порядком срок репозитарий обязан в тот же срок представить заинтересованному лицу сообщение с указанием срока предоставления соответствующей информации.
V. Хранение и обработка документов, сообщений и сведений, составляющих реестр договоров
39. Репозитарий сохраняет полученные им сообщения и документы, связанные с ведением реестра договоров, в течение 5 лет с даты прекращения срока действия договора, сведения о котором внесены в реестр договоров.
40. Репозитарий сохраняет журнал учета сообщений и регистрационный журнал, а также сведения, составляющие реестр договоров, в течение всего срока ведения реестра договоров и не менее 5 лет после прекращения ведения реестра договоров.
Приложение N 1
к Порядку ведения реестра
договоров, заключенных на
условиях генерального
соглашения (единого
договора), утвержденному
приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 28 декабря 2011 г. N 11-68/пз-н
к Порядку ведения реестра
договоров, заключенных на
условиях генерального
соглашения (единого
договора), утвержденному
приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 28 декабря 2011 г. N 11-68/пз-н
Сведения, подлежащие обязательному включению в реестр договоров, заключенных на условиях генеральных соглашений
| Сведения о генеральном соглашении | Код | Описание | ||||||
| Примерные условия договора (форма генерального соглашения) | 1 | Указывается наименование организации, издавшей (опубликовавшей) примерные условия договора или форму генерального соглашения, индивидуальное обозначение указанных документов, либо указывается, что форма генерального соглашения разработана сторонами (стороной) самостоятельно | ||||||
| Сторона 1 | 2 | Указываются сведения, позволяющие идентифицировать лицо, включая полное фирменное наименование юридического лица, фамилию, имя и отчество физического лица, ИНН (если имеется) | ||||||
| Сторона 2 | 3 | Указываются сведения, позволяющие идентифицировать лицо, включая полное фирменное наименование юридического лица, фамилию, имя и отчество физического лица, ИНН (если имеется) | ||||||
| Информирующее лицо | 4 | Указываются сведения, позволяющие идентифицировать лицо, включая полное фирменное наименование юридического лица, фамилию, имя и отчество физического лица, ИНН (если имеется) | ||||||
| Идентификационный номер генерального соглашения | 5 | Указывается идентификационный номер генерального соглашения, присвоенный репозитарием | ||||||
| Общие сведения о договоре | Код | Описание | ||||||
| Идентификационный номер договора | 2 | Указывается идентификационный номер договора, заключенного на условиях генерального соглашения, присвоенный в соответствии с требованиями репозитария | ||||||
| Код клиента стороны 1 | 3 | Указывается уникальный код клиента стороны по договору, присвоенный этой стороной по договору. При этом если клиентом является профессиональный участник рынка ценных бумаг, кредитная организация, страховая организация, управляющая компания, негосударственный пенсионный фонд или иная организация, основным видом деятельности которой являются операции с ценными бумагами и иностранной валютой и/или заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и/или предоставление займов, в этом случае первым атрибутом кода указывается "Р", а последующими атрибутами указываются ИНН или SWIFT код такой организации. Если клиентом стороны по договору является иное лицо, - в этом случае первым атрибутом кода указывается "С", а последующими атрибутами - последовательность символов, применяемая стороной по договору для обозначения этого клиента | ||||||
| Код клиента стороны 2 | 4 | Указывается уникальный код клиента стороны по договору, присвоенный этой стороной по договору. При этом если клиентом является профессиональный участник рынка ценных бумаг, кредитная организация, страховая организация, управляющая компания, негосударственный пенсионный фонд или иная организация, основным видом деятельности которой является операции с ценными бумагами и иностранной валютой и/или заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и/или предоставление займов, в этом случае первым атрибутом кода указывается "Р", а последующими атрибутами указываются ИНН или SWIFT код такой организации. Если клиентом стороны по договору является иное лицо, - в этом случае первым атрибутом кода указывается "С", а последующими атрибутами - последовательность символов, применяемая стороной по договору для обозначения этого клиента | ||||||
| Сведения об условиях опциона | Код | Описание | ||||||
| Код классификации производного финансового инструмента | 1 | Указывается код в соответствии с приложением N 3 | ||||||
| Код взаимосвязи | 2 | Указывается код в соответствии с приложением N 6 | ||||||
| Дата заключения договора | 3 | Указывается дата заключения договора ДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Дата начала срока | 4 | Указывается дата, определенная сторонами как "дата начала срока", если указанная дата не совпадает с датой заключения договора ДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Код состояния обязательств по договору | 5 | Т - обязательства прекращены надлежащим образом или прекращены досрочно, за исключением досрочного прекращения договора вследствие нарушений условий договора или событий, связанных с несостоятельностью одной из сторон С - исполнение по обязательствам просроченоР - исполнение обязательств приостановлено по предусмотренным в договоре основаниямD - обязательства прекращены вследствие нарушения стороной условий договора или событий, связанных с несостоятельностью одной из сторонЕ - продление срока действия договора в результате наступления предусмотренного договором обстоятельства или события | ||||||
| Покупатель опциона | 6 | Указывается код стороны - покупателя | ||||||
| Продавец опциона | 7 | Указывается код стороны - продавца | ||||||
| Дата исполнения опциона | 8.1 | Указывается дата, в которую покупатель опциона вправе требовать исполнения по договору (для европейского стиля опциона) ДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Срок осуществления права на исполнение опциона | 8.2 | Указывается период, в который покупатель опциона вправе требовать исполнения по договору (для американского и бермудского стилей опциона) с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Период блокирования | 9 | Указывается определенный договором период, в течение которого обязанная по опционному договору сторона не удовлетворяет требования другой стороны по исполнению опциона с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Код базового (базисного) актива | 10.1 | Указывается код базового (базисного) актива в соответствии с приложением N 7.В случае, если базисным активом является валюта, указывается код валюты, по отношению к единице которой устанавливается цена исполнения | ||||||
| Код единицы измерения базового (базисного) актива | 10.2 | Указывается код единицы измерения базового (базисного) актива, за исключением валюты (штуки, тонны, баррели, литры и т.д.), согласно договору. Код может предусматривать иное числовое выражение соответствующего измерения (тысячи штук, миллионы тонн, десятки кубических метров и т.д.) | ||||||
| Номинальная сумма (количество) базового (базисного) актива | 10.3 | Указывается числовое значение в единицах измерения базового (базисного) актива.В случае, если базисным активом является валюта, указывается сумма в валюте, по отношению к единице которой устанавливается цена исполнения | ||||||
| Цена (премия) опциона | 11.1 | Указывается числовое значение в валюте, в которой выражается цена (премия) опциона | ||||||
| Код валюты, в которой выражается цена (премия) опциона | 11.2 | Код ОКВ (буквенный) | ||||||
| Код валюты, в которой выплачивается цена (премия) опциона | 11.3 | Код ОКВ (буквенный) указывается, если отличается от кода валюты, в которой выражается цена (премия) опциона | ||||||
| Цена исполнения опциона | 12.10 | Указывается числовое значение в валюте, в которой выражается цена исполнения опциона.В случае, если базовым (базисным) активом является валюта, указывается количество одной валюты за единицу другой валюты. | ||||||
| Период определения средней цены исполнения опциона | 12.21 | Для азиатского опциона указывается период, за который определяется средняя цена исполнения опциона (если условиями азиатского опциона предусмотрены дискретные даты, за которые определяется средняя цена указывается первая и последняя даты) с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Код способа определения цены исполнения опциона | 12.22 | Для азиатского опциона указывается код, идентифицирующий организацию, публикующую цены (источник их публикации), принимаемые в расчет средней цены исполнения опциона, и алгоритм их определения | ||||||
| Код валюты, в которой выражается цена исполнения опциона | 12.30 | Код ОКВ (буквенный) | ||||||
| Код валюты, в которой выплачивается цена исполнения опциона | 12.40 | Код ОКВ (буквенный) указывается, если отличается от кода валюты, в которой выражается цена исполнения опциона | ||||||
| Сумма платежа | 13.1 | Указывается сумма платежа по бинарному опциону - числовое значение в валюте, в которой выражается указанная сумма | ||||||
| Код валюты, в которой выражается сумма платежа | 13.2 | Код ОКВ (буквенный) | ||||||
| Код валюты, в которой выплачивается сумма платежа | 13.3 | Код ОКВ (буквенный) указывается, если отличается от кода валюты, в которой выражается сумма платежа по бинарному опциону | ||||||
| Барьерная цена (курс, процентная ставка) отлагательного условия | 14.1 | Указывается барьерная цена (курс, процентная ставка), с достижением которой стороны связали возникновение у покупателя опциона права требовать от исполнения опционного договора | ||||||
| Код валюты, в которой выражается барьерная цена отлагательного условия | 14.2 | Код ОКВ (буквенный) | ||||||
| Барьерная цена (курс, процентная ставка) отменительного условия | 14.3 | Указывается барьерная цена (курс, процентная ставка), с достижением которой стороны связали утрату покупателем опциона права требовать исполнения опционного договора | ||||||
| Код валюты, в которой выражается барьерная цена отменительного условия | 14.4 | Код ОКВ (буквенный) | ||||||
| Сведения об условиях свопа (за исключением кредитного свопа) | Код | Описание | ||||||
| Код классификации производного финансового инструмента | 1 | Указывается код в соответствии с приложением N 3 | ||||||
| Код взаимосвязи | 2 | Указывается код в соответствии с приложением N 6 | ||||||
| Дата заключения договора | 3 | Указывается дата заключениядоговораДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Дата начала срока | 4 | Указывается дата, определенная сторонами как дата начала срока, если указанная дата не совпадает с датой заключения договора ДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Дата окончания срока действия договора | 5 | Указывается дата окончания срока действия договора (в случае, если договором предусмотрено продление срока его действия в результате наступления соответствующего обстоятельства или события, этот срок не учитывается при указании даты окончания срока действия договора)ДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Код состояния обязательств по договору | 6 | Т - обязательства прекращены надлежащим образом или прекращены досрочно, за исключением досрочного прекращения договора вследствие нарушений условий договора или событий, связанных с несостоятельностью одной из сторонС - исполнение по обязательствам просроченоР - исполнение обязательств приостановлено по предусмотренным в договоре основаниямD - обязательства прекращены вследствие нарушения стороной условий договора или событий, связанных с несостоятельностью одной из сторонЕ - продление срока действия договора в результате наступления предусмотренного договором обстоятельства или события | ||||||
| Обязательства стороны 1 | 7 | Указывается код стороны | ||||||
| Платежи доходности по ставке | ||||||||
| Номинальная сумма | 8.1 | Указывается размер номинала своп договора в валюте, в которой выражен номинал | ||||||
| Код амортзации/увеличения номинальной суммы | 8.2 | Указывается код в соответствии с приложением N 4 | ||||||
| Код валюты, в которой выражена номинальная сумма | 8.3 | Код ОКВ (буквенный) | ||||||
| Фиксированная ставка (в %) | 9.1 | Указывается фиксированная процентная ставка | ||||||
| Код амортзации/увеличения фиксированной ставки | 9.2 | Указывается код в соответствии с приложением N 4 | ||||||
| Код плавающей ставки | 10.1 | Указывается код плавающей ставки | ||||||
| Код амортзации/увеличения плавающей ставки | 10.2 | Указывается код в соответствии с приложением N 4 | ||||||
| Максимальная ставка | 11 | Указывается верхний предел процентной ставки | ||||||
| Минимальная ставка | 12 | Указывается нижний предел процентной ставки | ||||||
| Периодичность платежей | 13 | Код в соответствии с приложением N 5 | ||||||
| Поставка базового (базисного) актива | ||||||||
| Код базового (базисного) актива | 14.1 | Указывается код базового (базисного) актива в соответствии с приложением N 7 | ||||||
| Код единицы измерения базового (базисного) актива | 14.2 | Указывается код единицы измерения базового (базисного) актива, за исключением валюты (штуки, тонны, баррели, литры и т.д.), согласно договору. Код может предусматривать иное числовое выражение соответствующего измерения (тысячи штук, миллионы тонн, десятки кубических метров и т.д.) | ||||||
| Номинальная сумма (количество) базового (базисного) актива | 14.3 | Указывается числовое значение в единицах измерения базового (базисного) актива | ||||||
| Дата поставки | 15.1 | Указывается дата поставки ДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Период поставки | 15.2 | Указывается период поставкис ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Платежи плавающих (индексированных) сумм | ||||||||
| Код базового (базисного) актива | 16.1 | Указывается код базового (базисного) актива в соответствии с приложением N 7 | ||||||
| Код единицы измерения базового (базисного) актива | 16.2 | Указывается код единицы измерения базового (базисного) актива, за исключением валюты (штуки, тонны, баррели, литры, пункты и т.д.), согласно договору. Код может предусматривать иное числовое выражение соответствующего измерения (тысячи штук, миллионы тонн, десятки кубических метров и т.д.) | ||||||
| Количество базового (базисного) актива | 17 | Указывается числовое значение в единицах измерения базового (базисного) актива | ||||||
| Номинальная сумма сделки на первую дату расчетов | 18 | Указывается размер номинальной суммы сделки в валюте, в которой выражена эта сумма, на первую дату расчетов | ||||||
| Код валюты, в которой выражена номинальная сумма сделки | 19.1 | Код ОКВ (буквенный) | ||||||
| Код амортзации/увеличения номинальной суммы | 19.2 | Указывается код в соответствии с приложением N 4, и (или) указывается код "NAR", если пересчет номинальной суммы сделки осуществляется с учетом индексированной суммы | ||||||
| Первоначальная цена на дату заключения договора | 20 | Указывается первоначальная цена на дату заключения договора | ||||||
| Код способа определения первоначальной цены | 21 | Указывается код, идентифицирующий организацию, публикующую цены (источник их публикации), принимаемые в качестве первоначальной цены и алгоритм их определения | ||||||
| Периодичность переоценки базового (базисного) актива | 22 | Код в соответствии с приложением N 5 | ||||||
| Обязательства стороны 2 | 23 | Указывается код стороны | ||||||
| Платежи доходности по ставке | ||||||||
| Номинальная сумма | 24.1 | Указывается размер номинала своп договора в валюте, в которой выражен номинал | ||||||
| Код амортзации/увеличения номинальной суммы | 24.2 | Указывается код в соответствии с приложением N 4 | ||||||
| Код валюты, в которой выражена номинальная сумма | 24.3 | Код ОКВ (буквенный) | ||||||
| Фиксированная ставка (в %) | 25.1 | Указывается фиксированная процентная ставка | ||||||
| Код амортзации/увеличения фиксированной ставки | 25.2 | Указывается код в соответствии с приложением N 4 | ||||||
| Код плавающей ставки | 26.1 | Указывается код плавающей ставки | ||||||
| Код амортзации/увеличения плавающей ставки | 26.2 | Указывается код в соответствии с приложением N 4 | ||||||
| Максимальная ставка | 27 | Указывается верхний предел процентной ставки | ||||||
| Минимальная ставка | 28 | Указывается нижний предел процентной ставки | ||||||
| Периодичность платежей | 29 | Код в соответствии с приложением N 5 | ||||||
| Поставка базового (базисного) актива | ||||||||
| Код базового (базисного) актива | 30.1 | Указывается код базового (базисного) актива в соответствии с приложением N 7 | ||||||
| Код единицы измерения базового (базисного) актива | 30.2 | Указывается код единицы измерения базового (базисного) актива, за исключением валюты (штуки, тонны, баррели, литры и т.д.), согласно договору. Код может предусматривать иное числовое выражение соответствующего измерения (тысячи штук, миллионы тонн, десятки кубических метров и т.д.) | ||||||
| Номинальная сумма (количество) базового (базисного) актива | 30.3 | Указывается числовое значение в единицах измерения базового (базисного) актива | ||||||
| Дата поставки | 31 | Указывается дата поставки ДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Период поставки | 32 | Указывается период поставкис ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Платежи плавающих (индексированных) сумм | ||||||||
| Код базового (базисного) актива | 29.1 | Указывается код базового (базисного) актива в соответствии с приложением N 7 | ||||||
| Код единицы измерения базового (базисного) актива | 29.2 | Указывается код единицы измерения базового (базисного) актива, за исключением валюты (штуки, тонны, баррели, литры, пункты и т.д.), согласно договору. Код может предусматривать иное числовое выражение соответствующего измерения (тысячи штук, миллионы тонн, десятки кубических метров и т.д.) | ||||||
| Количество базового (базисного) актива | 30 | Указывается числовое значение в единицах измерения базового (базисного) актива | ||||||
| Номинальная сумма сделки на первую дату расчетов | 31 | Указывается размер номинальной суммы сделки в валюте, в которой выражена эта сумма, на первую дату расчетов | ||||||
| Код валюты, в которой выражена номинальная сумма сделки | 31.1 | Код ОКВ (буквенный) | ||||||
| Код амортзации/увеличения номинальной суммы | 31.2 | Указывается код в соответствии с приложением N 5, и (или) указывается код "NAR", если пересчет номинальной суммы сделки осуществляется с учетом индексированной суммы | ||||||
| Первоначальная цена на дату заключения договора | 32 | Указывается первоначальная цена на дату заключения договора | ||||||
| Код способа определения первоначальной цены | 33 | Указывается код, идентифицирующий организацию, публикующую цены (источник их публикации), принимаемые в качестве первоначальной цены и алгоритм их определения | ||||||
| Периодичность переоценки базового (базисного) актива | 34 | Код в соответствии с приложением N 5 | ||||||
| Сведения об условиях кредитного свопа | Код | Описание | ||||||
| Код взаимосвязи | 1 | Указывается код в соответствии с приложением N 6 | ||||||
| Дата заключения договора | 2 | Указывается дата заключения договораДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Дата начала срока | 3 | Указывается дата, определенная сторонами как "дата начала срока", если указанная дата не совпадает с датой заключения договораДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Дата окончания срока действия договора | 4 | Указывается дата окончания срока действия договора (в случае, если договором предусмотрено продление срока его действия в результате наступления соответствующего обстоятельства или события, этот срок не учитывается при указании даты окончания срока действия договора)ДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Код состояния обязательств по договору | 5 | Т - обязательства прекращены надлежащим образом или прекращены досрочно, за исключением досрочного прекращения договора вследствие нарушений условий договора или событий, связанных с несостоятельностью одной из сторонС - исполнение по обязательствам просроченоР - исполнение обязательств приостановлено по предусмотренным в договоре основаниямD - обязательства прекращены вследствие нарушения стороной условий договора или событий, связанных с несостоятельностью одной из сторонЕ - продление срока действия договора в результате наступления предусмотренного договором обстоятельства или события | ||||||
| Код приобретателя кредитной защиты | 6 | Указывается код стороны-приобретателя | ||||||
| Код продавца кредитной защиты | 7 | Указывается код стороны-продавца | ||||||
| Код контрольного лица | 8 | Указывается код лица, на кредитный риск которого приобретается защита. | ||||||
| Код долгового обязательства контрольного лица | 9 | Указывается присваиваемый репозитарием код обязательства контрольного лица (код долгового финансового инструмента, займа и т.д.) | ||||||
| Код категории обязательств контрольного лица | 10.1 | Указывается присваиваемый репозитарием код категории обязательств контрольного лица | ||||||
| Код определяющих признаков обязательств контрольного лица | 10.2 | Указывается присваиваемый репозитарием код определяющих признаков обязательств контрольного лица | ||||||
| Номинальная сумма | 11.1 | Указывается размер номинальной суммы своп договора в валюте, в которой выражен номинал | ||||||
| Код валюты, в которой выражена номинальная сумма | 11.2 | Код ОКВ (буквенный) | ||||||
| Фиксированная ставка для расчета платежей, уплачиваемых продавцу кредитной защиты | 12 | Указывается фиксированная ставка для расчета платежей, уплачиваемых продавцу кредитной защиты | ||||||
| Код валюты, в которой выражена сумма, уплачиваемая продавцу кредитной защиты | 13.1 | Код ОКВ (буквенный) | ||||||
| Код валюты, в которой выплачивается сумма продавцу кредитной защиты | 13.2 | Код ОКВ (буквенный) | ||||||
| Периодичность платежей | 14 | Указывается код в соответствии с приложением N 5 | ||||||
| Сумма первоначального платежа | 15 | Указывается сумма первоначального платежа | ||||||
| Код кредитного события | 16.1 | Указывается код, присваиваемый репозитарием событию, с наступлением которого стороны связали возникновение у приобретателя кредитной защиты права требовать исполнения договора | ||||||
| Сведения об условиях форварда | Код | Описание | ||||||
| Код классификации производного финансового инструмента | 1 | Указывается код в соответствии с приложением N 3 | ||||||
| Код взаимосвязи | 2 | Указывается код в соответствии с приложением N 6 | ||||||
| Дата заключения договора | 3 | Указывается дата заключения договораДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Дата окончания срока действия договора | 4 | Указывается дата окончания срока действия договора (в случае, если договором предусмотрено продление срока его действия в результате наступления соответствующего обстоятельства или события, этот срок не учитывается при указании даты окончания срока действия договора)ДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Код состояния обязательств по договору | 5 | Т - обязательства прекращены надлежащим образом или прекращены досрочно, за исключением досрочного прекращения договора вследствие нарушений условий договора или событий, связанных с несостоятельностью одной из сторонС - исполнение по обязательствам просроченоР - исполнение обязательств приостановлено по предусмотренным в договоре основаниямD - обязательства прекращены вследствие нарушения стороной условий договора или событий, связанных с несостоятельностью одной из сторонЕ - продление срока действия договора в результате наступления предусмотренного договором обстоятельства или события | ||||||
| Продавец по форварду | 6 | Указывается код стороны | ||||||
| Покупатель по форварду | 7 | Указывается код стороны | ||||||
| Код базового (базисного) актива | 8.1 | Указывается код базового (базисного) актива в соответствии с приложением N 7 | ||||||
| Код единицы измерения базового (базисного) актива | 8.2 | Указывается код единицы измерения базового (базисного) актива, за исключением валюты (штуки, тонны, баррели, литры, и т.д.), согласно договору. Код может предусматривать иное числовое выражение соответствующего измерения (тысячи штук, миллионы тонн, десятки кубических метров и т.д.) | ||||||
| Номинальная сумма (количество) базового (базисного) актива | 8.3 | Указывается числовое значение в единицах измерения базового (базисного) актива | ||||||
| Дата поставки | 9.1 | Указывается дата поставки ДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Период поставки | 9.2 | Указывается период поставкис ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Дата оплаты | 10.1 | Указывается дата оплаты ДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Период оплаты | 10.2 | Указывается период оплатыс ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Форвардная цена договора | 11.1 | Указывается числовое значение форвардной цены договора в валюте, в которой выражается эта цена | ||||||
| Код валюты, в которой выражается цена форварда | 11.2 | Код ОКВ (буквенный) | ||||||
| Код валюты, в которой выплачивается форвардная цена | 11.3 | Код ОКВ (буквенный) указывается, если отличается от кода валюты, в которой выражается форвардная цена | ||||||
| Код способа определения спот - цены (курса) базового (базисного) актива | 12 | Указывается код, идентифицирующий организацию, публикующую цены (источник их публикации), принимаемые в расчет суммы платежа по расчетному форварду | ||||||
| Сведения об условиях договора репо | Код | Описание | ||||||
| Дата заключения договора | 1 | Указывается дата заключения договораДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Код состояния обязательств по договору | 2 | Т - обязательства прекращены надлежащим образом или прекращены досрочно, за исключением досрочного прекращения договора вследствие нарушений условий договора или событий, связанных с несостоятельностью одной из сторонС - исполнение по обязательствам просроченоР - исполнение обязательств приостановлено по предусмотренным в договоре основаниямD - обязательства прекращены вследствие нарушения стороной условий договора или событий, связанных с несостоятельностью одной из сторонЕ - продление срока действия договора в результате наступления предусмотренного договором обстоятельства или события | ||||||
| Продавец по репо | 3 | Код стороны - продавца | ||||||
| Покупатель по репо | 4 | Код стороны - покупателя | ||||||
| Код ценных бумаг | 5.1 | Указывается код ценных бумаг в соответствии с приложением N 7 | ||||||
| Количество ценных бумаг | 5.2 | Указывается числовое значение | ||||||
| Цена первой части договора | 6.1 | Указывается числовое значение цены первой части договора репо в валюте, в которой выражается эта цена | ||||||
| Код валюты, в которой выражается цена | 6.2 | Код ОКВ (буквенный) | ||||||
| Код валюты, в которой выплачивается цена | 6.3 | Код ОКВ (буквенный) указывается, если отличается от кода валюты, в которой выражается цена | ||||||
| Фиксированная ставка репо | 7.1 | Указывается фиксированная ставка репо | ||||||
| Код амортизации/увеличения фиксированной ставки репо | 7.2 | Указывается код в соответствии с приложением N 4 | ||||||
| Плавающая ставка репо | 8.1 | Указывается плавающая ставка репо | ||||||
| Код амортизации/увеличения плавающей ставки репо | 8.2 | Указывается код в соответствии с приложением N 4 | ||||||
| Максимальная ставка | 9 | Указывается верхний предел процентной ставки | ||||||
| Минимальная ставка | 10 | Указывается нижний предел процентной ставки | ||||||
| Дата поставки по первой части | 11.1 | Указывается дата поставки по первой части договора репо ДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Период поставки по первой части | 11.2 | Указывается период поставки по первой части договора репос ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Дата поставки по второй части | 12.1 | Указывается дата поставки по второй части договора репоДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Период поставки по второй части | 12.2 | Указывается период поставки по второй части договора репос ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Дата оплаты по первой части | 13.1 | Указывается дата оплаты по первой части договора репоДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Период оплаты по первой части | 13.2 | Указывается период оплаты по первой части договора репос ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Дата оплаты по второй части | 14.1 | Указывается дата оплаты по второй части договора репоДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Период оплаты по второй части | 14.2 | Указывается период оплаты по второй части договора репос ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Сведения об условиях иного договора | Код | Описание | ||||||
| Дата заключения договора | 1 | Указывается дата заключения договораДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Код состояния обязательств по договору | 2 | Т - обязательства прекращены надлежащим образом или прекращены досрочно, за исключением досрочного прекращения договора вследствие нарушений условий договора или событий, связанных с несостоятельностью одной из сторонС - исполнение по обязательствам просроченоР - исполнение обязательств приостановлено по предусмотренным в договоре основаниямD - обязательства прекращены вследствие нарушения стороной условий договора или событий, связанных с несостоятельностью одной из сторонЕ - продление срока действия договора в результате наступления предусмотренного договором обстоятельства или события | ||||||
| Обязательство стороны 1 | 3 | Указывается код стороны | ||||||
| Код объекта договора | 4.1 | Указывается код объекта договора в соответствии с приложением N 7. | ||||||
| Код единицы измерения объекта договора | 4.2 | Указывается код единицы измерения объекта договора, за исключением валюты (штуки, тонны, баррели, литры, и т.д.), согласно договору. Код может предусматривать иное числовое выражение соответствующего измерения (тысячи штук, миллионы тонн, десятки кубических метров и т.д.) | ||||||
| Номинальная сумма (количество) объекта договора | 4.3 | Указывается числовое значение в единицах измерения объекта договора | ||||||
| Цена за единицу объекта договора | 5.1 | Указывается числовое значение цены за единицу объекта договора в валюте, в которой выражается эта цена. | ||||||
| Код валюты, в которой выражается цена | 5.2 | Код ОКВ (буквенный) | ||||||
| Код валюты, в которой выплачивается цена | 5.3 | Код ОКВ (буквенный) указывается, если отличается от кода валюты, в которой выражается цена | ||||||
| Дата поставки объекта договора | 6.1 | Указывается дата поставки объекта договораДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Период поставки объекта договора | 6.2 | Указывается период поставки объекта договорас ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Общая денежная сумма, подлежащая уплате стороне 2 | 7.1 | Указывается числовое значение суммы средств, подлежащей переводу стороне 2, в валюте, в которой выражается эта сумма. Данное поле заполняется, если договором не предусмотрена цена | ||||||
| Код валюты, в которой выражается общая денежная сумма, подлежащая уплате | 7.2 | Код ОКВ (буквенный) | ||||||
| Код валюты, в которой выплачивается сумма | 7.3 | Код ОКВ (буквенный) указывается, если отличается от кода валюты, в которой выражается сумма | ||||||
| Дата платежа | 8.1 | Указывается предусмотренная договором дата денежного переводаДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Период платежей | 8.2 | Указывается предусмотренный договором период денежного переводас ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Обязательства стороны 2 | 9 | Указывается код стороны | ||||||
| Код объекта договора | 10.1 | Указывается код объекта договора в соответствии с приложением N 7 | ||||||
| Код единицы измерения объекта договора | 10.2 | Указывается код единицы измерения объекта договора, за исключением валюты (штуки, тонны, баррели, литры, и т.д.), согласно договору. Код может предусматривать иное числовое выражение соответствующего измерения (тысячи штук, миллионы тонн, десятки кубических метров и т.д.) | ||||||
| Номинальная сумма (количество) объекта договора | 10.3 | Указывается числовое значение в единицах измерения объекта договора | ||||||
| Цена за единицу объекта договора | 11.1 | Указывается числовое значение цены за единицу объекта договора в валюте, в которой выражается эта цена. | ||||||
| Код валюты, в которой выражается цена | 11.2 | Код ОКВ (буквенный) | ||||||
| Код валюты, в которой выплачивается цена | 11.3 | Код ОКВ (буквенный) указывается, если отличается от кода валюты, в которой выражается цена | ||||||
| Дата поставки объекта договора | 12.1 | Указывается дата поставки объекта договораДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Период поставки объекта договора | 12.2 | Указывается период поставки объекта договорас ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Общая денежная сумма, подлежащая уплате стороне 1 | 13.1 | Указывается числовое значение суммы средств, подлежащей переводу стороне 1, в валюте, в которой выражается эта сумма. Данное поле заполняется, если договором не предусмотрена цена | ||||||
| Код валюты, в которой выражается общая денежная сумма, подлежащая уплате | 13.2 | Код ОКВ (буквенный) | ||||||
| Код валюты, в которой выплачивается сумма | 13.3 | Код ОКВ (буквенный) указывается, если отличается от кода валюты, в которой выражается сумма | ||||||
| Дата платежа | 14.1 | Указывается предусмотренная договором дата денежного переводаДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Период платежей | 14.2 | Указывается предусмотренный договором период денежного переводас ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Сведения о расчетах по договору | Код | Описание | ||||||
| Код типа расчетов | 1 | ОТС - внеклиринговый расчетССР - расчеты по результатам централизованного клирингаCS - расчеты по результатам простого клиринга | ||||||
| Код метода расчетов | 2 | D - поставочныйС - расчетныйDC - рассчетно-поставочный | ||||||
| Код клиринговой организации | 3 | Указывается код клиринговой организации, присваиваемый в соответствии с требованиями репозитария | ||||||
| Код центрального контрагента | 4 | Указывается код центрального контрагента, присваиваемый в соответствии с требованиями репозитария | ||||||
| Дата включения обязательств из договора в клиринговый пул | 5 | Указывается дата включения обязательств из договора в клиринговый пулДД.ММ.ГГГГ | ||||||
| Сведения об уплате плавающих маржевых сумм/кредитной поддержке (Floating Margin Payment Agreement, Credit Support Annex) | Код | Описание | ||||||
| Начальная маржевая сумма | 1.1 | Указывается предусмотренная договором начальная маржевая сумма | ||||||
| Код валюты, в которой выражается начальная маржевая сумма | 1.2 | Код ОКВ (буквенный) | ||||||
| Код периодичности переоценки обеспечения | 2 | Указывается код в соответствии с приложением N 5 | ||||||
| Код способа определения цены для переоценки обеспечения | 3 | Указывается код организации, публикующей цены (источник их публикации), принимаемые в расчет текущей стоимости обязательств по данному договору и (или) размера обеспечения указанных обязательств | ||||||
Приложение N 2
к Порядку ведения реестра
договоров, заключенных на
условиях генерального
соглашения (единого
договора), утвержденного
приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 28 декабря 2011 г. N 11-68/пз-н
к Порядку ведения реестра
договоров, заключенных на
условиях генерального
соглашения (единого
договора), утвержденного
приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 28 декабря 2011 г. N 11-68/пз-н
Сведения о внеклиринговых расчетах, связанных с обеспечением исполнения обязательств
Сведения о внеклиринговых расчетах, связанных с обеспечением исполнения обязательств | Код | Описание |
| Идентификационные номера договоров | 1 | Указываются идентификационные номера договоров, по которым сумма вариационной маржи рассчитывается без участия клиринговой организации. Если сумма указанной вариационной маржи рассчитывается по всем договорам, указывается код "ALL" |
| Код получателя маржевых сумм | 2 | Указывается код стороны договора |
| Код плательщика маржевых сумм | 3 | Указывается код стороны договора |
| Общая маржевая сумма | 4 | Указывается общая маржевая сумма на дату оценки в валюте, в которой выражается общая сумма маржи |
| Код валюты, в которой выражается общая маржевая сумма | 4.1 | Код ОКВ (буквенный) |
| Накопленная маржевая сумма | 5 | Указывается накопленная маржевая сумма на дату оценки в валюте, в которой выражается указанная сумма |
| Код валюты, в которой выражается накопленная маржевая сумма | 5.2 | Код ОКВ (буквенный) |
| Дата оценки | 6 | Указывается дата, на которую определяется размер вариационной маржи |
Приложение N 3
к Порядку ведения реестра
договоров, заключенных на
условиях генерального
соглашения (единого
договора), утвержденного
приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 28 декабря 2011 г. N 11-68/пз-н
к Порядку ведения реестра
договоров, заключенных на
условиях генерального
соглашения (единого
договора), утвержденного
приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 28 декабря 2011 г. N 11-68/пз-н
Коды классификации производных финансовых инструментов
1. Код классификации производных финансовых инструментов является последовательностью атрибутов указанного кода, присваиваемых в соответствии с настоящим приложением.
2. Первый атрибут кода классификации производных финансовых инструментов присваивается по виду производного финансового инструмента:
О - опционный договор (далее - опцион);
S - своп договор (далее - своп);
F - форвардный договор (далее - форвард).