3.4.8. После принятия руководителем ФСФР России решения и подписания им соответствующего приказа ФСФР России Ответственные исполнители в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России о переоформлении бланка лицензии:
а) вносят соответствующие изменения в сведения о заявителе, предусмотренные Порядком лицензирования, в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг;
б) осуществляют подготовку уведомления о переоформлении бланка лицензии по форме согласно приложению N 14 к настоящему Административному регламенту, которое после подписания начальником Управления, курирующим Управление, направляется в УД для регистрации и отправки заявителю;
в) формируют представленные документы в лицензионные дела.
3.4.9. УД осуществляет снятие с контроля заявления о переоформлении бланка лицензии на основании уведомления о переоформлении бланка лицензии.
3.4.10. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с исполнением государственной функции по переоформлению бланка лицензии, представлен блок-схемой N 2 "Переоформление бланка лицензии", содержащейся в приложении N 15 к настоящему Административному регламенту.
3.5. Описание административных процедур, совершаемых при выдаче дубликата бланка лицензии
3.5.1. Организация, являющаяся лицензиатом, в случае утраты или порчи бланка лицензии представляет в ФСФР России заявление о выдаче дубликата бланка лицензии и документы в соответствии с настоящим Административным регламентом.
Указанное заявление и документы направляются в адрес центрального аппарата ФСФР России или передаются в экспедицию ФСФР России.
3.5.2. Документы, представляемые заявителем для получения дубликата бланка лицензии, и требования к ним:
3.5.2.1. Заявление о выдаче дубликата лицензии.
Документ представляется на бланке заявителя отдельно на каждый вид деятельности; соответствует форме заявления о выдаче дубликата бланка лицензии, установленной приложением N 16 к настоящему Административному регламенту; заверяется и подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом заявителя, а также заверяется оттиском печати заявителя;
3.5.2.2. документ, подтверждающий факт хищения/утраты, выданный уполномоченными органами Российской Федерации в установленном порядке, а также объяснения по факту утраты.
Документ представляется в случае утраты бланка лицензии в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации;
3.5.2.3. испорченный бланк лицензии для погашения.
Документ представляется в случае порчи бланка лицензии.
3.5.3. Заявление, которому присвоен входящий регистрационный номер в УД, поступает в соответствующий Отдел на рассмотрение.
3.5.4. Ответственные исполнители в срок не позднее 5 рабочих дней с даты регистрации в ФСФР России документов на выдачу лицензии, осуществляют проверку соблюдения заявителем требований:
- к оформлению заявления согласно приложению N 16 к настоящему Административному регламенту;
- к комплектности и оформлению документов, перечисленных в пункте 3.5.2 настоящего Административного регламента.
3.5.5. При представлении заявителем неполного комплекта документов и/или документов, оформление которых не соответствует требованиям пункта 3.5.2, Ответственные исполнители не позднее 7 рабочих дней с даты регистрации документов ФСФР России составляют уведомление о возврате документов с приложением описи документов, содержащей замечания к комплекту документов, по форме согласно приложению N 6 к настоящему Административному регламенту, а также самого комплекта документов в адрес заявителя, указанный в его анкете, и представляют его на подпись начальнику Управления, курирующему Управление.
После подписания вышеуказанного уведомления Управление передает его и прилагающиеся к нему документы в УД для регистрации и отправки заявителю. УД осуществляет снятие с контроля заявления о выдаче дубликата бланка лицензии на основании указанных документов.
Общий срок проверки и направления уведомления о возврате документов не превышает 10 рабочих дней с даты регистрации заявления в ФСФР России.
3.5.6. При наличии и правильности оформления всех документов, предусмотренных пунктом 3.5.2 настоящего Административного регламента, Ответственные исполнители в срок не позднее 7 рабочих дней с даты регистрации документов в ФСФР России осуществляют подготовку заключения о выдаче дубликата бланка лицензии для рассмотрения и принятия соответствующего решения руководителем ФСФР России.
3.5.7. Ответственные исполнители также подготавливают проект приказа ФСФР России о выдаче дубликата бланка лицензии по форме согласно приложению N 17 к настоящему Административному регламенту.
3.5.8. После принятия руководителем ФСФР России решения и подписания им соответствующего приказа ФСФР России Ответственные исполнители в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России о выдаче дубликата бланка лицензии:
а) осуществляют подготовку уведомления о выдаче дубликата бланка лицензии по форме согласно приложению N 18 к настоящему Административному регламенту, которое после подписания начальником Управления, курирующим Управление, направляется в УД для регистрации и отправки заявителю;
б) оформляют представленные документы в лицензионное дело.
3.5.9. УД осуществляет снятие с контроля заявления о выдаче дубликата бланка лицензии на основании уведомления о выдаче дубликата бланка лицензии.
3.5.10. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с выдачей дубликата банка лицензии представлен блок-схемой N 3 "Выдача дубликата бланка лицензии", содержащейся в приложении N 19 к настоящему Административному регламенту.
3.6. Описание административных процедур, совершаемых при аннулировании лицензии на основании письменного заявления лицензиата
3.6.1. Организация, являющаяся лицензиатом, в случае отказа от дальнейшего осуществления лицензируемого вида деятельности представляет в ФСФР России заявление об аннулировании лицензии и комплект документов, предусмотренных настоящим Административным регламентом.
Указанное заявление и прилагаемые к нему документы направляются в адрес центрального аппарата ФСФР России, или передаются в экспедицию ФСФР России.
3.6.2. Документы, представляемые заявителем для аннулирования лицензии по инициативе лицензиата, и требования к ним:
3.6.2.1. Заявление на аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
Документ представляется на бланке заявителя отдельно на каждый вид деятельности; соответствует форме заявления на аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, установленной приложением N 20 к настоящему Административному регламенту; заверяется и подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом заявителя, а также заверяется оттиском печати заявителя;
3.6.2.2. бланк лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
Представляется оригинал бланка лицензии на осуществление того вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, от которого лицензиат намерен отказаться.
3.6.3. Помимо документов, предусмотренных пунктом 3.6.2 настоящего Административного регламента, заявителями, желающими аннулировать лицензии на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности или деятельности по управлению ценными бумагами также представляются следующие документы:
3.6.3.1. документы, подтверждающие исполнение обязательств по поставке или оплате ценных бумаг, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Такими документами могут являться дополнительные соглашения о расторжении договоров, уведомления о расторжении договоров в порядке, предусмотренном этими договорами и иные документы, подтверждающие исполнение лицензиатом обязательств по договорам; копии документов должны быть заверены подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати заявителя;
3.6.3.2. документы, подтверждающие уведомление клиентов о намерении отказаться от лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг за 30 рабочих дней до подачи заявления в лицензирующий орган об аннулировании лицензии.
Представляются копии уведомлений, направленных клиентам лицензиата и содержащих отметку о получении клиентами указанных уведомлений; копии документов должны быть заверены подписью руководителя лицензиата или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати лицензиата.
3.6.4. Помимо документов, предусмотренных пунктом 3.6.2 настоящего Административного регламента, заявителями, желающими аннулировать лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, также представляются следующие документы:
3.6.4.1. документы, подтверждающие расторжение договоров на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Копии документов должны быть заверены подписью руководителя лицензиата или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати лицензиата;
3.6.4.2. документы, подтверждающие подписание актов приема-передачи реестров эмитентов, ведение которых осуществлялось лицензиатом.
Копии документов должны быть заверены подписью руководителя лицензиата или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати лицензиата.
3.6.5. Помимо документов, предусмотренных пунктом 3.6.2 настоящего Административного регламента, заявителями, желающими аннулировать лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг или в качестве фондовой биржи, также представляются следующие документы:
3.6.5.1. документы, подтверждающие уведомление участников торгов и клиринговых организаций о намерении отказаться от лицензии.