- документы перевода РВ и РАО в другую физическую форму, документы перевода РВ в категорию РАО;
- документы на передачу РВ и РАО;
- документы о расходовании РВ.
45. По п. 3.6.2.3 необходимо проверить, что перед инвентаризацией в организации проведена соответствующая подготовка - учетные единицы были приведены в состояние, удобное для проверки их наличия, целостности и идентификационных номеров.
46. По п. 3.6.2.4 необходимо проверить, что во время инвентаризации:
- было проведено измерение фактического количества и состава всех РВ и РАО с анализом полученных результатов измерений и их документальному подтверждению;
- было проведено определение фактического наличного количества РВ и РАО (только для организаций - изготовителей РВ);
- был сформирован список наличного количества РВ и РАО по учетным данным;
- была осуществлена проверка соответствия РВ, РАО и пунктов их хранения паспортным данным.
47. По п. 3.6.2.5 необходимо проверить, что в ходе инвентаризации были выполнены подтверждающие измерения, соответствующие требованиям п. 3.6.2.5 Правил. Совокупность подтверждающих измерений должна подтвердить отсутствие недостачи или излишка РВ и РАО.
Для неразборных учетных единиц должны выполняться проверки:
- соответствия типа учетных единиц и идентификаторов учетных единиц паспортным данным;
- целостности учетных единиц;
- наличия ионизирующего излучения от учетных единиц.
Для разборных учетных единиц должны выполняться проверки:
- соответствия типа учетных единиц и идентификаторов учетных единиц паспортным данным;
- целостности учетных единиц;
- соответствия типа и состояние УИВ;
- веса брутто учетных единиц, объема жидких РАО или твердых РАО в учетной единице;
- наличия ионизирующего излучения от учетных единиц.
48. По п. 3.6.2.6 необходимо проверить, что по результатам инвентаризации был оформлен отчетный документ - акт инвентаризации РВ и (или) РАО, соответствующий требованиям п. 3.6.2.6 Правил (рекомендуемая форма акта приведена в приложении 10 к Правилам).
Необходимо проверить, что в акте отражены:
- результаты проверки ведения учетной и отчетной документации, проверки наличия учетных единиц РВ и (или) РАО и условий их хранения;
- основные результаты инвентаризации в соответствии с процедурами инвентаризации согласно пункту 3.6.2.4;
- все выявленные нарушения и недостатки в учете и контроле РВ и РАО, а также принятые в ходе инвентаризации меры по их устранению;
- предложения по устранению выявленных нарушений и недостатков в учете и контроле РВ и РАО.
49. По п. 3.6.2.7 необходимо проверить, что в организации, в соответствующих документах установлен и соблюдается порядок подготовки и направления в течение 24 часов с момента установления фактов утраты, хищения, несанкционированного использования или обнаружения недостачи (излишка) РВ и/или РАО информации в орган управления системы государственного учета и контроля на региональном уровне, в орган управления системы государственного учета и контроля на ведомственном уровне, в Федеральное агентство по атомной энергии и в Службу.
50. По п. 3.6.2.8 необходимо проверить, что информация о несанкционированном использовании РВ и РАО содержит:
- описание обстоятельств, события и/или серии событий, связанных с РВ и/или РАО, в отношении которого имело место несанкционированное действие;
- идентификацию и определение РВ и/или РАО;
- исходные данные для определения количественных характеристик РВ и/или РАО;
- принятые меры и программу последующих действий для разрешения возникших проблем.
51. По п. 3.7.1 необходимо проверить, что в организации разработана система учетных документов, которые содержат данные обо всех подлежащих учету РВ и РАО, включая количество РВ и РАО и изменения РВ и РАО в организации. Необходимо проверить, что учетные документы отвечают требованиям установленным в приложениях 3-9 к Правилам.
52. По п. 3.7.2 необходимо проверить, что в организации в систему учетных документов входят:
- подлинники сопроводительных документов;
- паспорта на ЗРИ, ОРИ и РАО;
- подлинники учетных документов (приходно-расходные журналы учета РВ, журналы учета РАО);
- электронные базы данных;
- паспорта на хранилища;
- результаты экспертных оценок.
53. По п. 3.7.3 необходимо проверить, что в организации разработана система, обеспечивающая хранение учетных документов в соответствии с требованиями п. 3.7.3 Правил.
54. По п. 3.7.4 необходимо проверить, что в организации разработана система отчетных документов, отвечающая требованиям приказов Министерства Российской Федерации по атомной энергии:
- "Об утверждении форм представления оперативной информации по учету и контролю радиоактивных веществ и радиоактивных отходов в системе государственного учета и контроля" от 24.07.2000 г. N 449;
- "О введении в действие форм федерального государственного статистического наблюдения N 2-тп (радиоактивные вещества) и N 2-тп (радиоактивность) и утверждении рекомендаций по их заполнению" от 11.11.2002 г. N 538.
55. По п. 3.7.5 необходимо проверить, что отчетные документы организации направляются в установленные сроки в информационные центры системы государственного учета и контроля РВ и РАО (ведомственный, региональный, федеральный).
56. По п. 3.7.6. необходимо проверить отчетные документы организации, которые направляются в Службу по запросу.
IV. Проверка требований, содержащихся в разделе 10 "Требования к работникам (персоналу), осуществляющим учет и контроль радиоактивных веществ и радиоактивных отходов
57. По п. 4.1 необходимо проверить, что:
- в организации определен порядок обучения по выполнению процедур по учету и контролю РВ и РАО и прохождения периодической проверки знаний для работников (персонала), осуществляющих учет и контроль РВ и РАО и имеющих необходимую квалификацию;
- работники (персонал), осуществляющие учет и контроль РВ и РАО, проходят обучение по выполнению соответствующих процедур и периодическую проверку знаний.