(наименование органа кредитной организации - эмитента, имеющего
соответствующие полномочия на утверждение отчета об итогах
выпуска ценных бумаг)
"__"___________ 200_ г. Протокол N ____________
Место нахождения (почтовый адрес) кредитной организации - эмитента и
контактные телефоны
Лицо, осуществляющее функции
единоличного исполнительного органа
кредитной организации - эмитента ___________ _________________________
(подпись) (И.О. Фамилия)
Главный бухгалтер ___________ _________________________
(подпись) (И.О. Фамилия)
Дата "__"________ 200_ г. М.П.
Б. Порядок заполнения отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска)
Титульный лист заполняется кредитной организацией - эмитентом, за исключением графы "зарегистрирован". Эта графа заполняется, подписывается и заверяется печатью регистрирующего органа в момент регистрации итогов выпуска. Индивидуальные государственные регистрационные номера вносятся кредитной организацией - эмитентом на основании зарегистрированного ранее решения и проспекта ценных бумаг.
В. Содержание отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
1. Вид ценных бумаг (акции, облигации, опционы), категория (обыкновенные, привилегированные), тип (для привилегированных акций) и форма (документарные, бездокументарные). Указывается являются ли ценные бумаги именными или на предъявителя.
2. Даты начала и окончания размещения ценных бумаг.
В отчете об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных путем подписки, указываются дата фактического начала размещения ценных бумаг (дата заключения первого гражданско-правового договора по отчуждению ценной бумаги (ценных бумаг), дата фактического окончания размещения ценных бумаг (дата внесения последней записи по лицевому счету (счету депо) приобретателя ценных бумаг или дата передачи последнего сертификата ценных бумаг приобретателю).
3. Номинальная стоимость одной ценной бумаги.
4. Фактическая цена размещения ценных бумаг (руб. или ед. иностранной валюты)
Если акции размещались за иностранную валюту, то необходимо также указать цену размещения акций в иностранной валюте.
При размещении ценных бумаг путем подписки указывается цена (цены) размещения ценных бумаг, в том числе для акционеров, имеющих преимущественное право приобретения размещаемых путем подписки ценных бумаг, с указанием количества ценных бумаг, размещенных по каждой из цен размещения.
Для облигаций: следует указать цену размещения или порядок определения такой цены.
Для опционов: следует указать цену (премию) размещения или порядок определения такой цены (премии).
5. Количество размещенных ценных бумаг, например:
а) за рубли размещено:
- количество ___ шт. на сумму рублей,
в том числе путем реализации преимущественного права на покупку размещаемых ценных бумаг:
- количество___ шт. на сумму __ рублей;
б) за иностранную валюту:
- количество ___ шт. на сумму __ рублей,
в том числе путем реализации преимущественного права на покупку размещаемых ценных бумаг:
- количество___ шт. на сумму __ рублей;
в) за банковское здание и иное имущество в неденежной форме - в разбивке по видам имущества:
- количество _____ шт. на сумму __ рублей,
в том числе путем реализации преимущественного права на покупку размещаемых ценных бумаг:
- количество___ шт. на сумму __ рублей;
г) за счет имущества кредитной организации - эмитента (капитализации собственных средств) с разбивкой по счетам, на которых эти средства учитываются;
д) за счет конвертации ценных бумаг и т.д.
В случае, если выпуск облигаций размещался траншами, дополнительно указывается количество фактически размещенных облигаций каждого транша.
В данном пункте под "суммой" понимается общая номинальная стоимость размещенных ценных бумаг.
6. Общий объем поступлений за размещенные ценные бумаги, в том числе:
а) объем денежных средств в рублях, внесенных в оплату размещенных ценных бумаг, номер накопительного счета с указанием подразделения Банка России, где он открыт.
Кредитная организация - эмитент должна представить справку об остатке средств на накопительном счете на дату утверждения отчета об итогах выпуска, подтверждающую внесение средств в рублях в оплату за акции, подписанную руководителем и главным бухгалтером кредитной организации - эмитента. Подписи указанных лиц скрепляются печатью кредитной организации - эмитента;
б) объем иностранной валюты, внесенной в оплату размещенных ценных бумаг, выраженной в валюте Российской Федерации по курсу Центрального банка Российской Федерации на момент внесения, номера счетов и наименования кредитных организаций, в которых хранятся данные валютные средства.
Кредитная организация - эмитент должна представить справку о состоянии валютного счета на дату утверждения отчета об итогах выпуска, подтверждающую внесение валютных средств в оплату акций, подписанную руководителем и главным бухгалтером кредитной организации - эмитента. Подписи указанных лиц скрепляются печатью кредитной организации - эмитента;
в) для акций:
стоимость банковского здания и (или) иного имущества, внесенного в оплату акций, выраженная в рублях.
К отчету об итогах выпуска ценных бумаг необходимо приложить выписку из протокола решения совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации (или собрания учредителей) и акт независимого оценщика (аудитора), произведшего оценку имущества, вносимого в оплату акций и иных ценных бумаг кредитной организации, относительно определения рыночной стоимости вносимого имущества.