а) открыть на имя управляющей компании, действующей в качестве доверительного управляющего, предусмотренный Федеральным законом отдельный счет депо для учета прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений (далее - счет депо), в порядке и в сроки, предусмотренные условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
б) вносить изменения в сведения об управляющей компании, отраженные по счету депо, в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
в) зарегистрироваться по письменному указанию управляющей компании в системе ведения реестра (другом депозитарии) в качестве номинального держателя ценных бумаг, учет прав на которые осуществляется на счете депо, если специализированный депозитарий не зарегистрирован в системе ведения реестра (в указанном депозитарии) в этом качестве, если иной порядок учета прав на ценные бумаги не предусмотрен нормативными правовыми актами Российской Федерации;
г) осуществлять операции с ценными бумагами по поручению управляющей компании в соответствии с требованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов о рынке ценных бумаг и условий осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
д) осуществлять учет прав на ценные бумаги и хранение сертификатов документарных ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, обособленно от ценных бумаг других клиентов (депонентов), в том числе иного инвестиционного портфеля управляющей компании, других управляющих компаний, заключивших с Фондом договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений;
е) обеспечивать необходимые условия для сохранности сертификатов ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и записей по счетам депо, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения записей, а также хранить копии всех первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений, переданных Фондом в доверительное управление управляющей компании, и иные документы, связанные с исполнением обязанностей по настоящему договору, до заключения Фондом соответствующего договора с другим специализированным депозитарием и передачи ему прав и обязанностей по договору;
ж) передавать управляющей компании информацию и документы, полученные от эмитента ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также от регистратора (депозитария), не позднее рабочего дня, следующего за днем их получения;
з) предоставлять эмитенту ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также регистратору (депозитарию) сведения, необходимые для осуществления прав на указанные ценные бумаги;
и) обеспечить направление эмитентом ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, доходов непосредственно управляющей компании, в том числе путем указания эмитенту ценных бумаг реквизитов банковского счета управляющей компании, на котором находятся средства пенсионных накоплений, переданные ей в доверительное управление, в порядке и сроки, установленные условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
к) давать управляющей компании согласие на распоряжение денежными средствами, входящими в состав пенсионных накоплений, и/или активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений в соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, за исключением случаев, предусмотренных настоящим договором;
л) подписывать отчеты управляющей компании, которые в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации подлежат представлению с подписью специализированного депозитария, если данные указанных отчетов соответствуют данным специализированного депозитария.
Если данные отчетов управляющей компании не соответствуют данным специализированного депозитария, то расхождения в указанных данных направляются управляющей компании;
м) осуществлять контроль за соблюдением управляющей компанией определенных Федеральным законом и иными нормативными правовыми актами порядка и сроков передачи денежных средств, входящих в состав пенсионных накоплений, и/или активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, в связи с прекращением (расторжением) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенного управляющей компанией с Фондом;
н) принимать меры по ограничению доступа к информации, указанной в пункте "б" части 7 настоящего договора, включая запрет на использование данной информации лицами, имеющими соответствующий доступ, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также на передачу указанной информации третьим лицам;
о) уведомлять Федеральную службу по финансовым рынкам, Фонд и управляющую компанию:
- о выявленных при осуществлении контроля нарушениях - не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления;
- об устранении выявленного им нарушения - не позднее одного рабочего дня, следующего за днем, когда он узнал или должен был узнать об устранении указанного нарушения;
- о неустранении в установленный срок выявленного им нарушения - не позднее одного рабочего дня, следующего за днем окончания срока устранения указанного нарушения;
п) представлять управляющей компании:
- отчеты и документы в порядке и сроки, установленные регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, и условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
- копию регламента специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, зарегистрированного Федеральной службой по финансовым рынкам, заверенную специализированным депозитарием, - в течение 5 рабочих дней с даты получения зарегистрированного регламента;
- копии изменений и дополнений, внесенных в регламент специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, зарегистрированные Федеральной службой по финансовым рынкам, заверенные специализированным депозитарием, - в течение 5 рабочих дней с даты получения уведомления об их регистрации;
р) информировать управляющую компанию:
- об изменениях в учредительных документах специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу указанных изменений;
- о руководящем составе, составе персонала и составе аффилированных лиц специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты заключения настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней с даты изменения руководящего состава, состава персонала и состава аффилированных лиц специализированного депозитария соответственно;
- о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства либо о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария - в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления специализированного депозитария или вступления в законную силу решения суда;
- о приостановлении или об аннулировании лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов - в течение одного рабочего дня со дня принятия соответствующего решения Федеральной службой по финансовым рынкам;
с) соблюдать иные требования, предусмотренные Федеральным законом, другими нормативными правовыми актами и настоящим договором.
IV. Права и обязанности управляющей компании
9. Управляющая компания вправе:
а) давать специализированному депозитарию поручения на совершение операций с активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, в соответствии с требованиями, предусмотренными федеральными законами, иными нормативными правовыми актами и условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
б) получать от специализированного депозитария предусмотренные настоящим договором, регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений и условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария, отчеты и информацию;
в) требовать от специализированного депозитария в случае выявления несоответствия данных в отчетах, полученных от специализированного депозитария данным принятых им к исполнению поручений управляющей компании устранения указанных несоответствий;
г) требовать от специализированного депозитария проведения повторной сверки данных отчетов управляющей компании с данными специализированного депозитария;
д) требовать от специализированного депозитария обоснования отказа в выдаче согласия на распоряжение активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
10. Управляющая компания не вправе использовать информацию, ставшую ей известной в связи с исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам.
11. Управляющая компания обязана:
а) передавать специализированному депозитарию имущество, входящее в состав средств пенсионных накоплений, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов имущества законодательством Российской Федерации не предусмотрено иное;
б) передавать специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества, входящего в состав средств пенсионных накоплений, в порядке и сроки, установленные регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений;
в) представлять специализированному депозитарию документы, необходимые для открытия счета депо в соответствии с требованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов о рынке ценных бумаг и условий осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
г) представлять специализированному депозитарию документы об изменениях сведений, которые указаны в документах, представленных для открытия счета депо, в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария, не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем, когда управляющая компания узнала или должна была узнать об указанных изменениях;
д) представлять ежедневно специализированному депозитарию расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
е) провести не позднее следующего рабочего дня после получения от специализированного депозитария документов, содержащих информацию о состоянии счета депо и операциях, проведенных по указанному счету, сверку данной информации с информацией, содержащейся в поручениях, направленных ею специализированному депозитарию, и в случае выявления расхождений уведомить специализированный депозитарий об указанных расхождениях в тот же день;
ж) принимать меры по ограничению доступа к информации, указанной в пункте "б" части 11 настоящего договора, включая запрет на использование данной информации лицами, имеющими соответствующий доступ, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также на передачу указанной информации третьим лицам;
з) соблюдать требования регламента специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений;
и) оплатить услуги специализированного депозитария в порядке, предусмотренном настоящим договором;
к) соблюдать иные требования, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами.
V. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием Фонду и компенсирование специализированному депозитарию расходов, понесенных им в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений
12. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием Фонду составляет:
а) _____ процентов средней стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении управляющей компании за отчетный год, определенный в соответствии со статьей 16 Федерального закона;