основании лицензии от "___" ______ г. N __ на осуществление депозитарной
деятельности на рынке ценных бумаг и лицензии от "__"__________г. N ____
на осуществление деятельности специализированного депозитария
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов, в лице _____________________________________________,
(ф.и.о., должность должностного лица
специализированного депозитария)
действующего(ей) на основании _________________________________________,
(наименование и реквизиты документа, на
основании которого действует должностное
лицо специализированного депозитария)
с другой стороны, в соответствии с Федеральным законом "Об
инвестировании средств для финансирования накопительной
пенсии в Российской Федерации" (далее - Федеральный закон) и в связи с
заключением между Пенсионным фондом Российской Федерации (далее - Фонд)
и соответственно специализированным депозитарием договора об оказании
услуг специализированного депозитария в отношении средств пенсионных
накоплений, находящихся в доверительном управлении управляющей компании,
от "__" ________ г. N ___ и управляющей компанией договора
доверительного управления средствами пенсионных накоплений от "__"
________ г. N ____ (далее договор доверительного управления) заключили
настоящий договор в отношении
________________________________________________________________________
(наименование инвестиционного портфеля в случае, если управляющая
компания формирует более одного инвестиционного портфеля за счет средств
пенсионных накоплений)
о нижеследующем.
II. Предмет договора
2. Специализированный депозитарий обязуется оказывать управляющей компании услуги по учету прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и хранению сертификатов документарных ценных бумаг, за исключением случаев, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации, а управляющая компания обязуется оплатить указанные услуги.
3. Специализированный депозитарий в соответствии с Федеральным законом и условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария открывает управляющей компании отдельный счет депо для учета прав на бездокументарные ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений и по поручению управляющей компании осуществляет операции по указанному счету.
4. Специализированный депозитарий содействует в реализации управляющей компанией прав удостоверенных ценными бумагами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
5. Специализированный депозитарий осуществляет контроль в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам и в соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений:
а) за соответствием деятельности управляющей компании по распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданными ей в доверительное управление, требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов, инвестиционной декларации;
б) за соблюдением управляющей компанией установленного порядка и сроков определения рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенного управляющей компанией с Фондом, инвестированы средства пенсионных накоплений;
в) за полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией в Фонд средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в порядке обеспечения прав застрахованных лиц в соответствии с Федеральным законом;
г) за соответствием размера и порядка удержания управляющей компанией средств для возмещения необходимых расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений, вознаграждения управляющей компании и оплаты услуг специализированного депозитария, оказываемых Фонду, требованиям Федерального закона и иных нормативных правовых актов;
д) за сроками и полнотой представления управляющей компанией копий первичных документов, касающихся имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, при совершении операций с указанными# имуществом.
III. Права и обязанности специализированного депозитария
6. Специализированный депозитарий вправе:
а) получать от управляющей компании информацию и документы в отношении средств пенсионных накоплений, переданных Фондом управляющей компании, в порядке и сроки, установленные регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, и условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
б) предоставлять в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, информацию об управляющей компании депозитарию (держателю реестра ценных бумаг), у которого специализированный депозитарий зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг, учет прав на которые специализированный депозитарий осуществляет по настоящему договору;
в) отказать управляющей компании в осуществлении операций с ценными бумагами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если:
распоряжение ценными бумагами противоречит требованиям Федерального закона, иным нормативным правовым актам, судебным актам, договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений;
поручение на осуществление операций с ценными бумагами подано лицом, не уполномоченным давать такое поручение, либо если специализированный депозитарий не проинформирован о соответствующих полномочиях этого лица;
г) отказать управляющей компании в выдаче согласия на распоряжение активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если такое распоряжение противоречит требованиям Федерального закона, иным нормативным правовым актам, договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений или регламенту специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений;
д) разрабатывать и доводить до сведения управляющей компании учетную политику в отношении средств пенсионных накоплений.
7. Специализированный депозитарий не вправе:
а) передавать в обеспечение исполнения собственных обязательств ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
б) использовать информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам.
8. Специализированный депозитарий обязан: