в) копии протоколов общих собраний акционеров, в которых управляющая компания приняла участие при осуществлении прав по акциям, - не позднее 10 рабочих дней с даты получения указанных документов (абзац не включается в случае, если договор доверительного управления заключается с государственной управляющей компанией);
г) аудиторское заключение, составленное по результатам проверки за отчетный год, - не позднее 10 дней с даты подписания указанного заключения.
15. Управляющая компания информирует Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам:
а) о существенных изменениях в учредительных документах управляющей компании - не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу указанных изменений;
б) о руководящем составе, а также о составе персонала, непосредственно обеспечивающего деятельность управляющей компании по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений, и составе аффилированных лиц управляющей компании - не позднее 10 рабочих дней с даты подписания настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней с даты изменения руководящего состава, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно;
в) о совершении сделки с отступлением от установленных правил покупки и продажи активов по форме, утвержденной Федеральной службой по финансовым рынкам, - не позднее дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из таких сделок;
г) о заключении договора со специализированным депозитарием - в течение рабочего дня, следующего за днем заключения указанного договора.
16. Управляющая компания в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления управляющей компании или вступления в законную силу решения суда уведомляет Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам о применении к управляющей компании процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации управляющей компании.
17. Управляющая компания в течение одного рабочего дня со дня принятия соответствующего решения Федеральной службы по финансовым рынкам уведомляет Фонд о введении запрета на проведение всех или части операций с имуществом, находящимся у нее по настоящему договору, или об аннулировании лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.
18. Управляющая компания направляет оригинал или заверенные управляющей компанией копии договора обязательного страхования ответственности управляющей компании, а также всех внесенных в него изменений в Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам в течение 3 рабочих дней с даты заключения такого договора или внесения в него изменений с одновременным направлением оригинала или копий указанного договора и внесенных в него изменений, заверенных управляющей компанией, в специализированный депозитарий.
19. Управляющая компания направляет в Фонд, Федеральную службу по финансовым рынкам и специализированный депозитарий отчеты о соблюдении требований кодекса профессиональной этики.
VI. Права и обязанности Фонда
20. Фонд вправе:
а) запрашивать и получать от управляющих компаний средства на выплаты за счет средств пенсионных накоплений;
б) запрашивать и получать от управляющей компании денежные средства, необходимые для уплаты гарантийных взносов и осуществления отчислений в резерв по обязательному пенсионному страхованию;
в) принимать меры, предусмотренные законодательством Российской Федерации, для обеспечения сохранности средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении управляющей компании, с которой прекращается договор доверительного управления.
21. Фонд обязан:
а) уведомлять в письменной форме в установленный настоящим договором срок управляющую компанию о необходимости передачи в Фонд средств пенсионных накоплений в порядке реализации прав застрахованных лиц в соответствии с Федеральным законом N 111-ФЗ;
б) уведомлять в письменной форме в установленный настоящим договором срок управляющую компанию о необходимости передачи в Фонд денежных средств, необходимых для уплаты гарантийных взносов и осуществления отчислений в резерв по обязательному пенсионному страхованию в соответствии с Федеральным законом N 422-ФЗ;
в) уведомлять в письменной форме управляющую компанию о прекращении (расторжении) договора об оказании услуг специализированного депозитария, заключенного между Фондом и специализированным депозитарием, в отношении средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении управляющей компании, а также о заключении им договора с другим специализированным депозитарием, - не позднее 1 рабочего дня, следующего за соответствующим событием;
г) доводить ежегодно, не позднее 1 декабря, до управляющей компании годовой план перечисления средств, необходимых для выплат за счет средств пенсионных накоплений в следующем году, с разбивкой по кварталам и месяцам.
VI. Необходимые расходы и вознаграждение управляющей компании
22. Необходимые расходы управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений не могут превышать ________________ процента (не более 1,1 процента) средней стоимости чистых активов, находившихся в ее доверительном управлении по настоящему договору за отчетный год (для государственной управляющей компании указывается предельный размер необходимых расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений равный 1,1 процента; для управляющей компании, отобранной по конкурсу, - размер необходимых расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений, предложенный управляющей компанией в заявке на участие в конкурсе по отбору управляющих компаний для заключения с ними Фондом договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений).
23. Необходимые расходы по инвестированию средств пенсионных накоплений, вновь переданных в отчетном году Фондом управляющей компании, не могут превышать _____ процента (не более 1,1 процента) размера этих средств (для государственной управляющей компании указывается предельный размер необходимых расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений равный 1,1 процента, для управляющей компании, отобранной по конкурсу, - размер необходимых расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений, предложенный управляющей компанией в заявке на участие в конкурсе по отбору управляющих компаний для заключения с ними Фондом договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений).
Размер указанных расходов рассчитывается пропорционально количеству календарных дней, в течение которых в отчетном году осуществлялось доверительное управление вновь переданными средствами пенсионных накоплений.
24. Под вновь переданными средствами пенсионных накоплений в настоящем договоре понимаются переданные Фондом в отчетном году в доверительное управление управляющей компании средства пенсионных накоплений по основаниям, предусмотренным частью 5 настоящего договора.
25. Расчет средней стоимости чистых активов в целях настоящего договора осуществляется путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и на последний календарный день отчетного квартала отчетного года, если он приходится на нерабочий день, и деления полученной суммы на количество дней, за которые осуществлялся расчет стоимости чистых активов в отчетном периоде.
При расчете средней стоимости чистых активов не учитывается стоимость вновь переданных Фондом управляющей компании в отчетном году средств пенсионных накоплений, указанная в актах передачи средств пенсионных накоплений.
Для целей настоящего договора отчетным годом является календарный год с 1 января по 31 декабря включительно.
26. К необходимым расходам управляющих компаний по инвестированию средств пенсионных накоплений относятся расходы, которые непосредственно связаны с доверительным управлением переданными управляющим компаниям средствами, компенсация специализированному депозитарию расходов, понесенных им в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также оплата услуг специализированного депозитария, аудиторов, страховщиков по договорам обязательного страхования ответственности, других участников отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений.
27. Оплата необходимых расходов управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений не может превышать сумм фактически произведенных ею расходов при доверительном управлении средствами пенсионных накоплений.
28. Управляющая компания в течение 5 рабочих дней с даты поступления поручения Фонда об оплате услуг специализированного депозитария перечисляет специализированному депозитарию средства, указанные в поручении.
29. В случае превышения предельной величины необходимых расходов, указанной в частях 22 и 23 настоящего договора, управляющие компании оплачивают сумму превышения за свой счет.
30. Размер вознаграждения управляющей компании составляет _______ процентов (не более 10 процентов) величины доходов от инвестирования средств пенсионных накоплений, полученных управляющей компанией за отчетный год, и начисляется по итогам этого года (для управляющей компании отобранной по конкурсу - размер вознаграждения по управлению средствами пенсионных накоплений, предложенный управляющей компанией в заявке на участие в конкурсе по отбору управляющих компаний для заключения с ними Фондом договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, с учетом приложения N 4 к настоящему договору; для государственной управляющей компании указывается предельный размер вознаграждения по управлению средствами пенсионных накоплений с учетом приложения N 5 к настоящему договору).
Для целей расчета вознаграждения размер дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений определяется на 31 декабря отчетного периода или на дату прекращения (расторжения) договора.
Размер вознаграждения управляющей компании не может превышать размера, установленного согласно приложению N 4 к настоящему договору (в случае заключения договора доверительного управления с государственной управляющей компанией размер вознаграждения не может превышать размера, установленного согласно приложению N 5 к настоящему договору).
31. Сумма вознаграждения управляющей компании удерживается ею из доходов от инвестирования средств пенсионных накоплений, полученных за отчетный год, за исключением случая, если стоимость чистых активов, находящихся в доверительном управлении по настоящему договору, уменьшилась в результате инвестирования по сравнению с предшествующим годом.
32. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до завершения отчетного года расчеты по настоящему договору, включая расчеты со специализированным депозитарием, производятся на дату прекращения (расторжения) договора на основании акта сверки расчетов с учетом срока фактического управления управляющей компанией средствами пенсионных накоплений в отчетном году.
VII. Ответственность сторон
33. Управляющая компания несет ответственность перед Фондом за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по настоящему договору.
34. Фонд несет ответственность перед управляющей компанией за убытки, причиненные им в результате неисполнения и (или) ненадлежащего исполнения по его вине обязанностей, предусмотренных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами и настоящим договором.
VIII. Заключительные положения
35. Договор заключен на ________________________________________________.
(указывается период времени (не более 5 лет), в течение которого
действует договор: для государственной управляющей компании - в соответствии с Федеральным законом N 111-ФЗ и нормативными правовыми актами Правительства Российской Федерации; для управляющей компании, отобранной по конкурсу, - в соответствии со сроком заключения победителями конкурса договоров доверительного управления средствами пенсионных накоплений, указанным в извещении о проведении конкурса)
Настоящий договор считается заключенным со дня его подписания в части, не связанной с осуществлением доверительного управления активами, сформированными за счет средств пенсионных накоплений, переданных Фондом управляющей компании.
36. Настоящий договор до истечения срока его действия помимо случаев, предусмотренных Гражданским кодексом Российской Федерации прекращается по истечении трех месяцев с даты наступления одного из событий, предусмотренных пунктом 17 статьи 18 Федерального закона N 111-ФЗ, но не ранее дня передачи всего имущества находящегося в доверительном управлении по настоящему договору Фонду (указанному им лицу).
37. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора денежные средства, входящие в состав средств пенсионных накоплений, передаются управляющей компанией Фонду в течение 3 рабочих дней с даты, указанной в уведомлении об отказе от настоящего договора, или с даты наступления события, указанного в части 36 настоящего договора.
Активы, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, подлежат продаже на возможно более выгодных условиях с последующей передачей Фонду полученных от продажи денежных средств в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.
Государственная управляющая компания, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений передает активы, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений в порядке, установленном Правительством Российской Федерации (абзац включается, если договор доверительного управления заключается с государственной управляющей компанией).