Кредитные организации (филиалы) не позднее 90 дней со дня вступления в силу настоящего Положения:
в случае несоответствия указанных лиц квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, осуществляют действия, предусмотренные абзацами третьим - пятым пункта 2.13 и пунктом 3.6 настоящего Положения;
направляют в уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России или территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за деятельностью кредитных организаций (филиала), уведомления лиц, занимающих в кредитной организации (филиале) должности, указанные в частях четвертой и шестой статьи 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", а в случае несоответствия указанных лиц квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, а также несоблюдения установленных федеральными законами ограничений, указанных в подпункте "г" пункта 2.9 настоящего Положения, информацию в произвольной письменной форме о принимаемых мерах по освобождению (прекращению полномочий) лица, несоответствующего квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации и (или) несоблюдающего ограничения, установленные федеральными законами.
6.2. В целях выполнения требований статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" юридические и физические лица, владеющие более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, или юридические и физические лица, осуществляющие контроль, а также лица, осуществляющие функции единоличного исполнительного органа указанных юридических лиц, по состоянию на 2 октября 2013 года, не позднее 60 дней со дня вступления в силу настоящего Положения письменно уведомляют уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России или территориальное учреждение Банка России, осуществляющие надзор за деятельностью кредитной организации, об их соответствии (несоответствии) требованиям к деловой репутации, установленным указанным Федеральным законом. В уведомлении указывается:
физическим лицом - фамилия, имя, отчество (если последнее имеется), данные паспорта (или иного документа, удостоверяющего личность), занимаемая должность (для лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа указанных юридических лиц), подтверждение отсутствия (наличия) оснований, установленных статьей 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", для признания его деловой репутации несоответствующей;
юридическим лицом - полное наименование, основной государственный регистрационный номер, подтверждение отсутствия оснований, установленных статьей 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", для признания его деловой репутации несоответствующей. В случае если владельцами акций (долей) кредитной организации является группа лиц, уведомления всех указанных лиц направляются в уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России или территориальное учреждение Банка России, осуществляющие надзор за деятельностью кредитной организации, уполномоченным лицом группы лиц.
6.3. Уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России или территориальное учреждение Банка России, осуществляющие надзор за деятельностью кредитной организации (филиала), на основании документов, представленных лицами, указанными в пунктах 6.1 и 6.2 настоящего Положения, и в случае самостоятельного выявления фактов несоответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации указанных лиц осуществляет действия, предусмотренные соответственно пунктами 2.13, 3.6 и 4.6 настоящего Положения.
В случае непредставления документов, указанных в пунктах 6.1 и 6.2 настоящего Положения, уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России или территориальное учреждение Банка России, осуществляющие надзор за деятельностью кредитной организации (филиала), принимает меры, предусмотренные нормативными актами Банка России.
6.4. Документы, представляемые в соответствии с настоящим Положением, могут быть направлены в Банк России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России или территориальные учреждения Банка России) в форме электронных документов в порядке, определенном Банком России.
6.5. Кредитная организация определяет в своих внутренних документах порядок предоставления лицами, к которым предъявляются требования к деловой репутации, сведений о фактах, свидетельствующих об их несоответствии указанным требованиям.
6.6. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
| Председатель Центрального банка Российской Федерации | Э.С. Набиуллина |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 26 декабря 2013 г.
Регистрационный N 30851
Регистрационный N 30851
Приложение 1
к Положению Банка России
от 25 октября 2013 г. N 408-П
"О порядке оценки соответствия
квалификационным требованиям и
требованиям к деловой репутации
лиц, указанных в статье 11.1
Федерального закона "О банках и
банковской деятельности" и статье 60
Федерального закона "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке
России)", и порядке ведения базы
данных, предусмотренной статьей 75
Федерального закона "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке
России)"
к Положению Банка России
от 25 октября 2013 г. N 408-П
"О порядке оценки соответствия
квалификационным требованиям и
требованиям к деловой репутации
лиц, указанных в статье 11.1
Федерального закона "О банках и
банковской деятельности" и статье 60
Федерального закона "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке
России)", и порядке ведения базы
данных, предусмотренной статьей 75
Федерального закона "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке
России)"
Анкета кандидата на должность руководителя кредитной организации (филиала), лица, на которое предполагается возложить временное исполнение обязанностей руководителя кредитной организации или отдельных обязанностей руководителя кредитной организации (филиала), предусматривающих право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации
_________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации, основной
государственный регистрационный номер кредитной организации,
регистрационный номер кредитной организации, присвоенный ей Банком
России, наименование филиала, порядковый номер филиала,
присвоенный ему Банком России)
| 1. | Должность руководителя кредитной организации (филиала), на которую выдвинут кандидат, лицо, на которое предполагается возложить временное исполнение обязанностей руководителя кредитной организации или отдельных обязанностей руководителя кредитной организации (филиала), предусматривающих право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации (далее - кандидат) (возложение обязанностей по указанной должности) (1) | |
| 2. | Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) (2) | |
| 3. | Дата и место рождения (3) | |
| 4. | Гражданство | |
| 5. | Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) (3) | |
| 6. | Место регистрации и адрес фактического местожительства, номер контактного телефона (3) | |
| 7. | Профессиональное образование | |
| 7.1. | Какие учебные заведения окончил, год окончания, квалификация (степень), ученая степень, ученое звание, дата решения о присуждении ученой степени, присвоении ученого звания (4) | |
| 7.2. | Направление подготовки (специальность), специализация по образованию | |
| 8. | Дополнительное профессиональное образование (4) | |
| 8.1. | Вид образования (повышение квалификации, стажировка, профессиональная переподготовка), дата получения | |
| 9. | Знание иностранных языков (не владею; читаю и перевожу со словарем, владею свободно) с указанием иностранного языка, кроме случаев, когда в данном пункте указывается "не владею" | |
| 10. Сведения о деловой репутации кандидата: | ||
| Наличие (отсутствие) оснований, для признания деловой репутации неудовлетворительной по основаниям, предусмотренным пунктом 1 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (5) | Подпись | |
1 | 2 | |
| 11. Сведения об ограничениях, препятствующих назначению кандидата на должность: | ||
| Наличие (отсутствие) установленных федеральными законами ограничений, препятствующих назначению кандидата на должность руководителя кредитной организации (филиала) (5) | Подпись | |
1 | 2 | |
| 12. | Место работы и должность на дату подписания анкеты (6) | |
| 13. | Сведения о трудовой деятельности (6) | |
| 14. | Сведения о лицах (по настоящему и предыдущему местам работы кандидата), которые могут предоставить информацию о квалификации и деловой репутации кандидата (фамилия, имя, отчество (если последнее имеется), номера контактных телефонов) | |
| 15. | Сведения о родственниках кандидата (с указанием фамилий, имен, отчеств (если последние имеются), дат и мест рождения) (2) | |
| 16. | Идентификационный номер налогоплательщика (в случае его наличия) | |
| 17. | Курируемые подразделения кредитной организации (филиала) и направления деятельности кредитной организации (филиала) (6.1) | |
Я,_________________________________________________________________,
(фамилия, имя, отчество кандидата)
заверяю, что мои ответы на вопросы анкеты являются достоверными и
полными.
Обязуюсь сообщать в подразделение Банка России об изменении
перечисленных выше анкетных данных (пункты 2-17 настоящей анкеты) (7).
____________________________ ______________________ _____________________
(дата подписания анкеты (личная подпись (инициалы,
кандидатом) кандидата) фамилия)
_____________________________ _____________________ _____________________
(председатель совета (личная подпись) (инициалы,
директоров (наблюдательного фамилия)
совета) кредитной организации
единоличный исполнительный
орган кредитной организации
(иное уполномоченное
соответствующим органом
управления кредитной
организации лицо)
_____________________________
(дата подписания анкеты
руководителем
(уполномоченным лицом)
М.П.
(для создаваемой путем учреждения кредитной организации -
печати учредителя - юридического лица, от которого избран
председатель совета директоров (наблюдательного совета)
или иное уполномоченное лицо;