Положение Банка России от 25 октября 2013 г. N 408-П "О порядке оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и статье 60 Федерально стр. 7

для кредитной организации, имеющей лицензию
на осуществление банковских операций, - ее печати)
_________________________________________________________________________
(заключение подразделения Банка России о согласовании кандидата,
о соответствии требованиям к деловой репутации кандидата на указанную
должность)
_______________________________ ______________________ __________________
(наименование должности (личная подпись) (инициалы,
руководителя подразделения фамилия)
Банка России (его заместителя),
наименование подразделения
Банка России)
М.П.
подразделения Банка России
______________________________
(дата подписания заключения
подразделения Банка России)

Пояснения к заполнению анкеты

1. В пункте 1 указывается должность, по которой возлагается временное исполнение обязанностей, и указывается правом какой подписи (первой или второй) расчетных документов кредитной организации или филиала предполагается наделить указанное лицо.
Сведения сверяются подразделением Банка России с представляемым вместе с анкетой протоколом заседания уполномоченного органа управления кредитной организации (решением уполномоченного органа управления кредитной организации, приказом (распоряжением), иным организационно-распорядительным документом кредитной организации, выпиской из указанного документа или его копией), в котором зафиксировано решение о направлении в подразделение Банка России ходатайства о согласовании кандидатуры нового руководителя (или извлечением из указанного документа, содержащемся в тексте ходатайства). Указанный документ также должен содержать фамилию, имя, отчество (если последнее имеется) уполномоченного лица, которому предоставлено право подписания ходатайства о согласовании кандидатуры нового руководителя, за исключением случаев, когда документы подписаны председателем совета директоров (наблюдательного совета) или единоличным исполнительным органом кредитной организации;
2. Если изменялась фамилия (имя, отчество), дополнительно указываются причина изменения и все предыдущие фамилии (имена, отчества).
Указываются сведения о супруге, родителях (в том числе усыновителях), детях (в том числе усыновленных), полнородных и неполнородных братьях и сестрах.
3. Сведения сверяются подразделением Банка России с представляемой вместе с анкетой надлежащим образом заверенной копией соответствующего документа, установленного законодательством Российской Федерации.
Представление документов для подтверждения адреса фактического местожительства и номера служебного телефона не требуется.
4. Сведения сверяются с представляемыми вместе с анкетой надлежащим образом заверенными копиями:
документа государственного образца о высшем профессиональном образовании или послевузовском профессиональном образовании, предусмотренного Федеральным законом от 29 декабря 2012 года N 273-ФЗ "Об образовании в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 53, ст. 7598; 2013, N 19, ст. 2326, N 30, ст. 4036);
документа государственного образца о повышении квалификации, предусмотренного Типовым положением об образовательном учреждении дополнительного профессионального образования (повышения квалификации) специалистов, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 26 июня 1995 года N 610 "Об утверждении типового положения об образовательном учреждении дополнительного профессионального образования (повышения квалификации) специалистов" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, N 27, ст. 2580; 2000, N 12, ст. 1291; 2002, N 52, ст. 5225; 2003, N 14, ст. 1276);
свидетельства (письма) кредитной организации, в которой кандидат проходил стажировку, с указанием специализации и срока прохождения стажировки.
Подразделение Банка России при необходимости может запросить для сверки оригиналы указанных документов, сроки представления которых в подразделение Банка России согласовываются им с кандидатом или уполномоченным лицом создаваемой кредитной организации (кредитной организацией, имеющей лицензию на осуществление банковских операций).
5. В графе 1 пункта 10 проставляется слово "нет" в случае отсутствия следующих фактов:
1) наличия неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений. Сведения сверяются с представленным вместе с анкетой оригиналом справки о наличии (отсутствии) судимости, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации;
2) наличия установленной судом вины кандидата в банкротстве юридического лица (в течение последних пяти лет);
3) наличия фактов неисполнения Федерального закона от 25 февраля 1999 года N 40-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 9, ст. 1097; 2001, N 26, ст. 2590; 2002, N 12, ст. 1093; 2004, N 31, ст. 3220, N 34, ст. 3536; 2006, N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 10, N 49, ст. 6064; 2008, N 30, ст. 3616, N 52, ст. 6225; 2009, N 18, ст. 2153, N 29, ст. 3632; 2011, N 7, ст. 905, N 27, ст. 3873, N 48, ст. 6728, N 50, ст. 7351; 2012, N 31, ст. 4333) при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства кредитной организации и (или) при возникновении признаков несостоятельности (банкротства) кредитной организации;
4) наличия права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия кредитной организации, у которой лицензия на осуществление банковских операций была отозвана по основаниям, предусмотренным пунктом 4 части второй статьи 20 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", и (или) указанная кредитная организация признана арбитражным судом несостоятельной (банкротом);
5) наличия фактов привлечения в соответствии с Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам кредитной организации и (или) исполнению ее обязанности по уплате обязательных платежей, если со дня принятия арбитражным судом решения о признании кредитной организации банкротом прошло менее трех лет;
6) наличия фактов предъявления к кредитной организации, в которой кандидат находился на должности руководителя, а также члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, требования о его замене на основании статьи 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (в течение пяти лет);
7) наличия фактов совершения более трех раз административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг, а также в области предпринимательской деятельности, установленного вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях (в течение последнего года);
8) наличия фактов дисквалификации, срок которой не истек;
9) наличия неоднократных фактов расторжения трудового договора по инициативе работодателя на основаниях, предусмотренных пунктом 7 части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст. 3);
10) наличия фактов занятия должности руководителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации в течение последних 12 месяцев до даты введения в соответствии с решением Банка России временной администрации по управлению кредитной организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к назначению временной администрации);
11) наличия фактов занятия должности руководителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву лицензии);
12) наличия фактов предоставления кандидатом недостоверных сведений, касающихся установленных квалификационных требований и требований к деловой репутации, для принятия решения по вопросу согласования его кандидатуры (в течение пяти лет);
13) наличия фактов применения к кредитной организации, в которой кандидат находился на должности руководителя кредитной организации мер в соответствии со статьей 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" за представление существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию кандидата (в течение пяти лет).
Сведения, представляемые по фактам, предусмотренным подпунктами 2, 5, 6, 7, 8, 12, 13 пункта 5 Пояснения к заполнению анкеты, указываются на дату подписания анкеты.
В графе 1 пункта 11 проставляется слово "нет" в случае отсутствия следующих фактов:
14) замещения должности гражданской службы, пребывание в составе Правительства Российской Федерации;
15) занятия должности руководителя, главного бухгалтера в других организациях, являющихся кредитными, страховыми, клиринговыми организациями, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли на товарных и (или) финансовых рынках, а также в акционерных инвестиционных фондах, специализированных депозитариях инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондах и организациях, осуществляющих деятельность по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, по управлению инвестиционными фондами, акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, организациях, занимающихся лизинговой деятельностью или являющихся аффилированными лицами по отношению к кредитной организации, а также осуществление предпринимательской деятельности без образования юридического лица, за исключением занятия должности (кроме должности председателя) в коллегиальном исполнительном органе кредитной организации - основного общества кандидатом на должность единоличного исполнительного органа дочерней кредитной организации;
16) занятия должности руководителя кредитных организаций, члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитных организаций, должностей, перечень которых утвержден Советом директоров Банка России, если отдельные функции надзора или контроля за этими кредитными организациями непосредственно входили в служебные обязанности кандидата, если после увольнения кандидата из Банка России не истекло двух лет и не получено согласие Совета директоров Банка России на занятие кандидатом указанной должности в кредитной организации;
17) разглашения или использование кандидатом, занимавшим должности, перечень которых утвержден Советом директоров Банка России, после увольнения из Банка России, в интересах организаций либо физических лиц сведений, отнесенных в соответствии с федеральным законом к информации ограниченного доступа, или служебной информации, ставшей известной кандидату в связи с исполнением служебных обязанностей.
В ином случае в графе 1 пунктов 10 и (или) 11 приводится описание имеющихся фактов с указанием: