Классификатор адресов России (КЛАДР).
9.3. Передача в организации и обновление нормативно-справочной информации в АРМ "Организация" осуществляется в электронном виде с применением СКЗИ, в момент сеансов связи.
9.4. Справочники, созданные в КФМ России и необходимые для отправки СПД, дополнительно размещаются на сайте КФМ России в Интернете. Общероссийские справочники распространяются КФМ России только в составе программного обеспечения, предоставляемого КФМ России, а также размещаются в действующих информационных справочно-правовых системах.
10. Письменные запросы КФМ России в организации
10.1. В целях проверки достоверности получаемой информации и выявления операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом, имеющим признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, КФМ России направляет в организации письменные запросы о представлении информации и документов (или заверенных в установленном порядке копий документов) по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, а также по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых при реализации правил и программ внутреннего контроля возникли подозрения об их осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
Форма письменного запроса на представление информации и документов (или заверенных в установленном порядке копий документов) приведена в Приложении N 9 к настоящей Инструкции.
10.2. В целях обеспечения взаимодействия и информационного обмена с компетентными органами иностранных государств в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, КФМ России направляет в организации письменные запросы о представлении информации и документов, необходимых для выполнения обязательств по соответствующим международным договорам Российской Федерации.
Основанием для направления КФМ России письменного запроса по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным имуществом, совершенным до 1 февраля 2002 года, является наличие международного поручения или письменного запроса о проверке законности проведенных операций (сделок), поступившего в КФМ России на основании соответствующего международного договора Российской Федерации.
Форма письменного запроса на представление информации и документов приведена в Приложении N 10 к настоящей Инструкции.
10.3. Письменные запросы КФМ России о представлении информации оформляются на официальных номерных бланках КФМ России.
10.4. Письменные запросы подписываются Председателем КФМ России, его заместителями, руководителями структурных подразделений КФМ России, определенными приказом КФМ России.
10.5. По поручению КФМ России письменные запросы в организации подписываются и направляются руководителями его межрегиональных управлений в федеральных округах или лицами, их замещающими.
10.6. Письменные ответы организаций адресуются должностному лицу КФМ России, подписавшему запрос.
10.7. Организации представляют запрашиваемую информацию в КФМ России в течение 5 рабочих дней с даты получения соответствующего запроса.
С учетом объема, характера и содержания запрашиваемой информации КФМ России может определить иной срок их представления.
10.8. Организации могут дополнительно представлять в КФМ России документы и справочные материалы, не указанные в письменном запросе, но необходимые, по мнению организации, для эффективной реализации Федерального закона.
10.9. В сообщениях (СЭД или СПД), сформированных как ответы на запросы по представлению информации, в реквизите "Дополнительная информация" указываются номер и дата полученного из КФМ России запроса, на который дается ответ.
10.10. В письменных ответах на запросы по представлению информации организации ссылаются на номера и даты, полученных из КФМ России письменных запросов, на которые даются ответы.
10.11. Запрашиваемая информация направляется в КФМ России по почте с уведомлением о вручении, фельдъегерской связью или нарочным, с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ к информации во время доставки.
10.12. В письменных запросах указывается контактный телефон. В письменных ответах на них указываются фамилии и контактные реквизиты исполнителей.
11. Хранение СЭД и СПД в организациях
11.1. СЭД, представленные в КФМ России, на которые из КФМ России получены подтверждения о принятии, распечатываются на бумажных носителях и хранятся в организации не менее 5 лет со дня получения подтверждения о принятии.
11.2. Ключевые документы и сертификаты ключей хранятся в организации не менее 5 лет с момента последнего применения при обработке СЭД и получения подтверждений из КФМ России.
11.3. Копии СПД, представленные в КФМ России, хранятся в организации не менее 5 лет с момента направления.
12. Заключительные положения
12.1. Организации, представившие информацию в КФМ России до вступления в силу настоящей Инструкции, повторно указанную информацию не представляют.
12.2. Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней с момента официального опубликования.
| Председатель | В.Зубков |
Приложение N 1
к Инструкции о представлении в Комитет Российской
Федерации по финансовому мониторингу информации,
предусмотренной Федеральным законом
от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма"
от 3 сентября 2002 г. N 62
к Инструкции о представлении в Комитет Российской
Федерации по финансовому мониторингу информации,
предусмотренной Федеральным законом
от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма"
от 3 сентября 2002 г. N 62
┌───────────────┐
│ Форма 1-УЦ │
└───────────────┘
Карта учета организации, представляющей информацию в КФМ России
┌───────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Вид карточки (1 - первичная, 2 - измененная): │
├───────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│1. Наименование организации: │
├───────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 1.1. Полное наименование: │
├───────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 1.2. Краткое наименование: │
├───────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│2. Адрес (место нахождения юридического лица) (индекс, регион, │
│ населенный пункт, дом и т.д.): │
├───────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│3. Адрес (место фактической деятельности) (индекс, регион, населенный │
│ пункт, дом и т.д.): │
├──────────────────┬────────────────────────┬───────────────────────────┤
│4. ИНН │5. КПП │6.ОКПО │
│ │ │ │
├──────────────────┴────────────────────────┴───────────────────────────┤
│7. Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) │
├───────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│8. Дата внесения записи о гос. регистрации │
├───────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│9. Наименование регистрирующего органа │
├───────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│10. Регистрационный номер │
│(для юр. лиц, зарегистрированных до 01.07.2002) │
├───────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│11. Дата регистрации │
├───────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│12. Наименование органа, │
│зарегистрировавшего юр. лицо до 01.07.2002 │
├───────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│13. Основной вид деятельности │
├───────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│14. Справочная информация (характеристика деятельности компании с │
│точки зрения Федерального закона: характеристика, проводимых операций │
│с денежными средствами или иным имуществом, сектор рынка финансовых │
│услуг, среднее количество (предполагаемое) операций в год, подлежащих │
│обязательному контролю) │
│ │
│ │
│ │
├───────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│15. Руководитель организации: │
│Должность │
├───────────────────────────────┬───────────────────────────────────────┤
│Фамилия │Имя │
├───────────────────────────────┼────────────────────┬───────────────┬──┤
│Отчество │Образец подписи │ │ │
├───────────────────────┬───────┴────────────────────┴───────────────┴──┤
│Дата рождения │Место рождения │
├───────────────────────┴───────────────────────────────────────────────┤
│Документ, удостоверяющий личность: │
│Вид документа (паспорт СССР, паспорт РФ, загранпаспорт и т.д.) │
├───────────────────────────────┬───────────────────────────────────────┤
│Серия │Номер │
├───────────────────────┬───────┴───────────────────────────────────────┤
│Когда выдан │Кем выдан │
├───────────────────────┴───────────────────────────────────────────────┤
│16. Должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего │
│контроля │
│ ┌───────────────────────────────────────┤
│Должность │Телефон │
├───────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│Фамилия │Имя │
├───────────────────────────────┼────────────────────┬───────────────┬──┤
│Отчество │Образец подписи │ │ │
├───────────────────────┬───────┴────────────────────┴───────────────┴──┤
│Дата рождения │Место рождения │
├───────────────────────┴───────────────────────────────────────────────┤
│Документ, удостоверяющий личность: │
│Вид документа (паспорт СССР, паспорт РФ, загранпаспорт и т.д.) │
├───────────────────────────────┬───────────────────────────────────────┤
│Серия │Номер │
├───────────────────────┬───────┴───────────────────────────────────────┤
│Когда выдан │Кем выдан │
├───────────────────────┴───────────────────────────────────────────────┤
│17. Предпочтительный способ связи с КФМ России │
│┌──┐ ┌──┐ ┌──┐ │
││ │Интернет │ │Модем │ │Почтовая доставка │
│└──┘ └──┘ └──┘ │
├───────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Телефон (код города, телефон): │
├───────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Телефакс: │
├───────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Адрес электронной почты: │
├───────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│19. Образец оттиска печати, │
│используемой для заверения │
│информационных сообщений: │
│ │
│ М.П. │
│ │
│ │
│ │
│ │
│ │
│ │